公告日期：2024-04-25

德邦证券股份有限公司

关于新疆天物生态环保股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”或“主办券商”）作为新疆天物生态环保股份有限公司（以下简称“天物生态”或“公司”）的持续督导主办券商，对天物生态 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

2021 年 12 月 24 日，天物生态第三届董事会第九次会议审议通过了《关于<
新疆天物生态环保股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，在该方案中确定
公司进行 2021 年股票定向发行，共计发行 20,000,000 股普通股，发行价格为 2.20
元/股，募集资金 44,000,000 元。2022 年 1 月 13 日，该方案经公司 2022 年第一
次临时股东大会审议通过。经审查，全国股转公司于 2022 年 3 月 24 日出具了
《关于对新疆天物生态环保股份有限公司定向发行无异议的函》（股转系统函
〔2022〕664 号）。2022 年 5 月 10 日，公司收到本次股票发行所募集资金人民币
33,880,000 元，上述募集资金缴款情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2022]000264 号《验资报告》。

二、募集资金管理制度的建立及披露情况

为了规范募集资金的管理和使用、保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》等法律法规，结合公司实际情况，经公司 2020 年 4 月 28 日召开的第二届
董事会第十一次会议、2020 年 5 月 21 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过
了《公司募集资金管理制度》。

三、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

本次募集资金专户具体情况如下：

户名 开户银行 账号

新疆天物生态环保股份有限公司 兴业银行乌鲁木齐分行 512010100101183237

重庆市万州区德利原环保科技有限公司 兴业银行乌鲁木齐分行 512010100166881133

（二）募集资金管理情况

2022 年 5 月 24 日，公司与申港证券、兴业银行乌鲁木齐分行（以下简称“兴
业银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管
理 ， 三 方 监 管 账 户 为 天 物 生 态 在 兴 业 银 行 乌 鲁 木 齐 分 行 开 具 的
512010100101183237 账户（以下简称“天物生态 3237 账户”）。公司人民币
33,880,000 元的募集资金实际全部缴存于天物生态 3237 账户。2022 年 5 月 24
日，公司、重庆市万州区德利原环保科技有限公司（以下简称“德利原”）、申港证券、兴业银行乌鲁木齐分行（以下简称“兴业银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理，其中公司和德利原为共同甲方，三方监管账户为德利原在兴业银行乌鲁木齐分行开具的512010100166881133账户。

2023 年 11 月 9 日，公司主办券商由申港证券变更为德邦证券，截至变更日，
公司已经使用完毕全部上述募集资金，募集资金专户余额为零，上述《募集资金专户三方监管协议》已经失效。

四、募集资金实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2021 年股票定向发行募集资金已经全部使用
完毕，使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 33,880,000.00

加：利息收入 28,715.23

二、募集资金专项账户可使用总额 33,908,715.23

三、募集资金实际使用情况 33……
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