公告日期：2022-11-28

光大证券股份有限公司

关于

成都蜀虹装备制造股份有限公司

2022 年员工持股计划（草案）（二次修订稿）
之

合法合规性意见

2022 年 11 月

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的规定，光大证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“光大证券”）作为 成都蜀虹装备制造股份有限公司（以下简称“蜀虹装备”或“公司”）的主办券商，对《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（二次修订稿）》（公告编号：2022-057）（以下简称 “本次员工持股计划”、“本计划”）出具本意见。

本意见不构成对投资者、参与对象进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者、参与对象应对相关事宜做出独立判断，自负盈亏，风险自担。

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序、审议程序等是否合法合规的意见

根据《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（二
次修订稿）》，本次员工持股计划的参加对象合计 17 人，其中公司高级管理人员共计 1 人，其他人员共计 16 人，所有拟参加对象均为与公司或其子公司签订劳动合同的员工。

本次员工持股计划的对象系依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，不以摊派、强行分配等方式强制员工参加，参与本次员工持股计划的员工，与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担。

2022 年 11 月 16 日，公司召开 2022 年第二次职工代表大会，会议审议通过
了《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿）的议案》、《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划授予的参与对象名单（修订稿）的议案》、《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿）的议案》等与本次员工持股计划相关的议案。会议
应到职工代表 20 人，实到职工代表 20 人，本议案无需回避表决，上述议案的表
决结果为同意 20 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2022 年 11 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过
了《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿）的议案》、《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划授予的参与对象名单（修订稿）的议案》、《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿）的议案》等与本次员工持股计划相关的议案。作为本计划的参与对象或参与对象的关联方，关联董事黄和昌、黄小兰、黄超对前述相关议案的表决进行回避表决，因表决董事不足半数，前述议案直接提交 2022 年第四次临时股东大会表决。

2022 年 11 月 16 日，公司召开第三届监事会第十次会议，会议审议通过了
《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿）的议案》、《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划授予的参与对象名单（修订稿）的议案》、《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿）的议案》等与本次员工持股计划相关的议案。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，本议案无需回避表决，上述议案的表决结果为同意
3 票，反对 0 票，弃权 0 票。公司监事会对本次员工持股计划拟参与对象进行了
核实，结合征求意见情况对本次员工持股计划发表了核查意见，核查意见主要内
容详见公司于 2022 年 11 月 17 日在全国中小企业股份转让系统披露的《公司监
事会关于公司员工持股计划相关事项的审核意见公告》（公告编号：2022-045）。
上述议案尚需公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过。

2022 年 11 月 22 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司关
于对成都蜀虹装备制造股份有限公司员工持股计划的审查反馈意见，公司根据反馈意见对《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿）》、《成都蜀虹装备制造股份有限公司 2022 年……
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