公告日期:2023-07-31
公告编号:2023-052
证券代码:831643 证券简称:仙剑文化 主办券商:申万宏源承销保荐
上海仙剑文化传媒股份有限公司
关于相关责任主体收到自律监管措施的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称:关于对李涛、商学美采取自律监管措施的决定
收到日期:2023 年 7 月 27 日
生效日期:2023 年 7 月 27 日
作出主体:全国股转公司
措施类别:自律监管措施
违法违规主体及任职情况:
姓名/名称 类别 具体任职/关联关系
李涛 控股股东/实际控制人 董事长、总经理
商学美 公司股东 无
违法违规事项类别:
构成权益变动违规
二、主要内容
(一)违法违规事实:
2023 年 5 月 25 日至 2023 年 5 月 30 日,李涛通过大宗交易的方式买入仙剑
文化股份合计 32,844,500 股,持股比例由 5.59%增加至 43.17%,持有权益比例
公告编号:2023-052
达到公司已发行股份的 10%以及 5%的整数倍时未暂停交易。
2023 年 5 月 29 日,商学美通过大宗交易的方式卖出仙剑文化 8,300,000
股股票,持股比例由 11.44%降低至 1.95%,与一致行动人合计持股比例从 33.71%降低至 24.21%。持有权益比例达到挂牌公司已发行股份的 30%、25%时未暂停交易。
(二)处罚/处理依据及结果:
李涛、商学美的上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定,构成权益变动违规。
鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,我司做出如下决定:对李涛、商学美采取出具警示函的自律监管措施。
三、对公司的影响
(一)对公司经营方面产生的影响:
上述自律监管措施不会对公司经营产生重大不利影响。
(二)对公司财务方面产生的影响:
上述自律监管措施未涉及对公司的财务处罚,不会对公司财务产生重大影响。
(三)不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况
相关责任主体已充分重视上述问题,加强相关知识学习,深化了解股票交易的严谨性,并会严格按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《证券法》、《公司治理规则》等规定,杜绝类似问题再次发生。
公告编号:2023-052
五、备查文件目录
《关于对;李涛、商学美采取自律监管措施的决定》(股转挂牌公司管理一涵[2023]81 号)
上海仙剑文化传媒股份有限公司
董事会
2023 年 7 月 31 日
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