公告日期：2023-07-11

证券代码：831672 证券简称：莲池医院 主办券商：招商证券

淄博莲池妇婴医院股份有限公司

关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 审议及表决情况

2023 年 7 月 7 日，淄博莲池妇婴医院股份有限公司（以下简称“公司”）

召开第四届董事会第三次临时会议、第四届监事会第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期注销部分股票期权的议案》。监事会对本次激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权相关事项发表了核查意见，独立董事对上述事项发表了独立意见。上述议案无需提交股东大会审议。

具体内容详情见公司在全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）披露的《淄博莲池妇婴医院股份有限公司第四届董事会第三次临时会议决议公告》（公告编号：2023-043）、《淄博莲池妇婴医院股份有限公司第四届监事会第三次临时会议决议公告》（公告编号：2023-044）。

二、 本期股票期权授予及行权情况

（一） 股票期权授予情况

2020 年 7 月 15 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于

提请股东大会授权董事会实施股票期权激励计划的议案》、《关于提名并认定公司核心员工的议案》；审议了《关于公司 2020 年股票期权激励计划的议案》，因非关联董事不足半数，该议案直接提交公司 2020 年第四次临时股东大会审议。公

司于 2020 年 7 月 16 日在在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台

（www.neeq.com.cn）上披露了《淄博莲池妇婴医院股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（公告编号：2020-062），激励对象包括现任公司董事（不含独立董事）、高级管理人员以及公司核心员工，共计 96 人，初始行权价格为9.50 元/股。

2020 年 7 月 16 日至 2020 年 7 月 26 日，公司就股权激励对象中提名的 91

名核心员工向全体员工公示并征求意见，公示期满，全体员工均未对该名单提出异议。

2020 年 8 月 4 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过《关于

公司 2020 年股票期权激励计划的议案》、《关于提名并认定公司核心员工的议案》、《关于提请股东大会授权董事会实施股票期权激励计划的议案》等，并于

2020 年 8 月 6 日披露在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台

（www.neeq.com.cn）披露《淄博莲池妇婴医院股份有限公司 2020 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号 2020-069）。根据公司激励草案，定义“授予日为本计划经公司股东大会审议通过并公告之日”，本次股票期权激励计划授予日

为 2020 年 8 月 6 日。

1、审议日期：2020 年 8 月 4 日

2、授予日期：2020 年 8 月 6 日

3、授予对象及人数：董事、高级管理人员 5 名，核心员工 91 名，合计 96

名

4、初始授予数量：410 万份

5、初始行权价格：9.50 元/股

6、期权简称及代码：不适用

7、股票来源：向激励对象定向发行的公司普通股股票

（二） 历次股票期权行权及调整情况

1、历次股票期权行权情况

2021 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第六

次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及注销部分期权的议案》，由于公司授予的 2020 年股票期权在第一个行权期的业绩考核

目标未能达到，因此公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件，所有激励对象对应第一个行权期可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。此外，由于部分核心员工因个人原因离职，故公司对其未获准行权的期权进行注销。公司共计注销期权数量为 132.1 万份，占总股本的比例为 1.5080%，公司监事会发表了关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及注销部分期权的意见，独立董事发表了关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及注销部分期权同意的独立意见，东方证券承销保荐有限公司发表了关于淄博莲池妇婴医院股份有限公司注销 2020 年股票期权激……
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