公告日期：2023-10-16

招商证券股份有限公司

关于莲池医院集团股份有限公司

股票期权激励计划行权的专项意见

莲池医院集团股份有限公司（原名为淄博莲池妇婴医院股份有限公司，淄博
市行政审批服务局 2023 年 8 月 14 日审批更名为莲池医院集团股份有限公司，以
下简称“莲池医院”或“公司”）于 2020 年 8 月 4 日召开了 2020 年第四次临时
股东大会，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划的议案》；于 2022
年 4 月 18 日召开了 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于剔除因淄博
莲池妇婴医院股份有限公司适用新会计准则影响公司 2020 年股票期权激励计划
的议案》；于 2022 年 9 月 13 日召开了 2022 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及可行权日的议案》；于
2023 年 7 月 6 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修订<
淄博莲池妇婴医院股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>的议案》。招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“主办券商”）作为莲池医院的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）等相关法津、法规和规范性文件的规定，对莲池医院 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权出具以下专项意见：

一、股票期权激励计划的审议及信息披露情况

（一）股票期权激励计划的审议及信息披露情况

2020 年 7 月 15 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于
提请股东大会授权董事会实施股票期权激励计划的议案》、《关于提名并认定公司核心员工的议案》；审议了《关于公司 2020 年股票期权激励计划的议案》，因非关联董事不足半数，该议案直接提交公司 2020 年第四次临时股东大会审议。
2020 年 7 月 16 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《莲池医院第三届董事会第二次会议决议公告》（公
告编号：2020-061）、《莲池医院 2020 年股票期权激励计划（草案）》（公告编号：2020-062）、《莲池医院关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2020-063）、《莲池医院独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见公告》（公告编号：2020-064）。

2020 年 7 月 27 日，公司召开了 2020 年第二次职工代表大会，审议通过了
《关于提名并认定公司核心员工的议案》；公司召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划的议案》、《关于提名并认定
公司核心员工的议案》。2020 年 7 月 28 日，公司在全国中小企业股份转让系统
指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《莲池医院第三届监事会第二次会议决议公告》（公告编号：2020-067）、《莲池医院 2020 年第二次职工代表大会决议公告》（公告编号：2020-068）。

2020 年 8 月 4 日，公司召开了 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2020 年股票期权激励计划的议案》、《关于提名并认定公司核心员工的议案》、《关于提请股东大会授权董事会实施股票期权激励计划的议案》。2020
年 8 月 6 日 ， 公 司在 全国 中小 企业股 份 转让系统 指 定信息披露 平台
（www.neeq.com.cn）披露了《莲池医院 2020 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-069）。

（二）股票期权激励计划修订审议及信息披露情况

1、第一次修订审议及信息披露情况

2022 年 4 月 1 日，公司召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第
七次会议，分别审议通过了《关于剔除因淄博莲池妇婴医院股份有限公司适用新
会计准则影响公司 2020 年股票期权激励计划的议案》。2022 年 4 月 1 日，公司
在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《莲池医院关于剔除因适用新会计准则影响公司 2020 年股票期权激励计划的公告》（公告编号：2022-009）、《莲池医院第三届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2022-010）、《莲池医院独立董事关于第三……
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