公告日期：2024-07-26

证券代码：831672 证券简称：莲池医院 主办券商：招商证券
莲池医院集团股份有限公司募集资金管理制度（北交所上

市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经第四届董事会第十一次会议审议通过，尚需提交股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为规范莲池医院集团股份有限公司（下称“公司”）募集资金的管
理和使用，确保募集资金的使用规范、安全、高效、透明，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、业务规则以及《莲池医院集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定合格投资者发行证券
（包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。

公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的可行性进行科学分析、审慎决策，着力提高公司盈利能力。

第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，对募集资金存
储、使用申请、审批权限、决策程序、风险控制、信息披露等内容作出明确规定，并确保该制度的有效实施。

第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，该子公司和企业应当遵守本制度的规定。

第五条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现
严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当在 2 个交易日内公告。
第二章 募集资金的存储

第六条 公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集
资金专项账户（以下简称“专户”），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称三方协议）。公司应当在三方协议签订后 2 个交易日内公告协议主要内容。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。

募集资金三方监管协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第三章 募集资金的使用

第八条 公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途将募集资金用
于公司主营业务及相关业务领域，实行专款专用。

第九条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。暂时闲置的
募集资金可以进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。

第十条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由保
荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：

（一）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金；

（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

（四）变更募集资金用途；

（五）改变募投项目实施地点；

（六）调整募投项目计划进度；

（七）使用节余募集资金。

前述（二）（三）（七）情形达到股东会审议标准，以及公司变更募集资金用途的，还应当经股东会审议通过。

第十一条 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，其投资的产品须符合以
下条件：

（一）结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用……
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