公告日期：2023-04-21

国元证券股份有限公司

关于安徽菱湖漆股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

国元证券股份有限公司 （以下简称“国元证券”）作为安徽菱湖漆股份有
限公司（以下简称“菱湖股份”或“公司”）主办券商，根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作。现将本次对公司治理专项自查及规范活动的核查情况报告如下：

一、公司基本情况

1、菱湖股份于 2015 年 1 月 14 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，菱湖
股份属性为民营企业。

2、公司存在实际控制人，公司的实际控制人为陈怀德，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 32.57%。实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人未发生过变化。

3、公司存在控股股东，控股股东为陈怀德，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 32.57%。

4、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

5、公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

6、公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、公司内部制度建设情况

截至本报告出具日，菱湖股份内部制度建设情况如下：

1、公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程。

2、公司已建立股东大会、董事会和监事会议事规则。

3、公司严格按照《公司法》《证券法》及中国证监会、全国股转公司发布的相关业务规则的要求，结合公司实际情况，持续完善公司的治理结构。公司建立了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕知情人登记管理制度等。

三、公司机构设置

公司董事会共 7 人，其中独立董事 2 人，包括会计专业独立董事 1 人。公
司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 6 人，其中 2
人担任董事。

经核查，2022 年度菱湖股份董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：

1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一的情形；

2、公司董事会人数低于法定人数的情形；

3、公司董事会到期未及时换届的情况；

4、公司监事会人数低于法定人数的情形；

5、公司监事会到期未及时换届的情况。

截至本报告出具日，菱湖股份已设立了审计部门，并配置相关人员负责内部审计工作；但是尚未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会等。

四、董监高任职履职情况

经核查，2022 年度公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的不符 否

合任职资格有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认 否

定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采取认定其 否

不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 ……
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