公告日期：2020-04-10

证券代码：831869 证券简称：东南药业 主办券商：东海证券

苏州东南药业股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于2020年4月10日召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于修改对外担保管理制度的议案》，议案表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃票 0 票，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总 则

第一条 为规范苏州东南药业股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，确保投资者的合法权益,保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国担保法》等法律、法规、规范性文件以及《苏州东南药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况制定《苏州东南药业股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 公司及控股子公司对外担保适用本制度。控股子公司指公司合并会计报表的所有子公司。

第三条 本制度所称“对外担保”，是指公司以第三人身份，为他人提供保证，或以公司自有资产为他人提供抵押和质押担保。公司对控股子公司提供担保属于对外担保。

第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保可能产生的风险。

第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。

第六条 公司控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，公司控股子公司不得对外提供担保。

第七条 公司对外担保，须根据《公司章程》和本制度规定经股东大会或董事会审议。

第二章 担保应履行的程序

第一节 担保的条件

第八条 公司不主动对外提供担保，确需对外提供担保的，由被担保企业向公司提出申请。申请公司提供担保的企业应具有良好的经营状况和相应的偿债能力。

第九条 公司对外担保总额为以下项目的加总：

（一）公司对外担保金额；

（二）控股子公司对外担保金额。

第十条 公司如因具体情况确需为其他公司提供担保的，应严格
执行相关制度的规定，根据《公司章程》的规定，经公司董事会或股东大会批准，并采取反担保等必要的防范措施。

第二节 对被担保对象的调查

第十一条 公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，被担保对象应当具备如下条件：

（一）为依法设立并有效存续的企业法人，不存在将要终止的情形；

（二）经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或者良好的发展前景；

（三）公司已提供过担保的，没有发生债权人要求公司承担担保责任或要求对公司提供抵押、质押的资产行使抵押权或质权的情形；
（四）拥有可抵押(质押)的资产，具有相应的反担保能力；

（五）提供的财务资料真实、完整、有效；

（六）公司能够对其采取风险防范措施；

（七）没有其他法律风险。

第十二条 担保申请人应向公司提供以下资料：

（一）企业基本资料、经营情况分析报告；

（二）最近一期审计报告和当期财务报表；

（三）主合同及与主合同相关的资料；

（四）本项担保的银行借款用途、预期经济效果；

（五）本项担保的银行借款还款能力分析；

（六）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（七）反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明；
（八）公司认为需要提供的其他有关资料。

第十三条 公司对外提供担保由财务部门（以下称责任人）根据被担保对象提供的上述资料进行调查，确定资料是否真实。

第十四条 责任人有义务确保主合同的真实性，防止主合同双方恶意串通或采取其他欺诈手段，骗取公司担保。

第十五条 负责经办担保事项的部门应通过被担保对象的开户银行、业务往来单位等各方面调查其偿债能力、经营状况和信誉状况。必要时授权公司审计部门或聘请中介机构对其进行审计。

第三节 担保的审批

第十六条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括:

(一)财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提交的担保申请以及……
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