公告日期：2023-04-27

国融证券股份有限公司

关于湖南建研信息技术股份有限公司

2022 年度治理专项自查及规范活动专项核查报告

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）相关要求，国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）对湖南建研信息技术股份有限公司（以下简称“建研信息”）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：
一、内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

建研信息根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（简称“《监督管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（简称“《治理规则》”）等法规制度的相关规定，制定并完善了公司章程，建立股东大会、董事会和监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等。
其中，《内幕信息知情人登记管理制度》系建研信息于 2022 年 3 月 23 日
召开第三届董事会第九次会议审议并通过。

综上，公司已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

2、机构设置

根据《公司法》、《治理规则》及公司章程等要求，公司已设立股东大会、董事会、监事会。

建研信息董事会共 5 人，监事会共 3 人。公司高级管理人员共 6 人，其中 4
人担任董事。

具体核查情形如下：

事项 是否存在

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人 是

数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

综上，建研信息已按照相关要求设置股东大会、董事会以及监事会，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

3、董监高任职履职

2022 年度建研信息董监高任职履职相关核查情形如下：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的

否

有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或

否

者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认

定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限 否

尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是
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