公告日期：2024-06-05

目 录

第一部分 引言 ...... 2

一、释义 ...... 2

二、本所声明 ...... 4
第二部分 正文 ...... 5

一、关于本次发行主体合法合规性的意见 ...... 5

二、关于本次发行无需履行注册程序的意见 ...... 10

三、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 10

四、关于发行对象符合投资者适当性要求的意见 ......11

五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 14

六、关于本次发行决策程序合法合规性的意见 ...... 14

七、关于本次发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 18

八、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 24

九、关于本次定向发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 24

十、关于本次发行的结论性意见 ...... 26

山东文康（济南）律师事务所

关于山东晨宇电气股份有限公司

定向发行股票合法合规的法律意见书

第一部分 引言

致：山东晨宇电气股份有限公司

山东文康（济南）律师事务所（以下简称“本所”）接受山东晨宇电气股份有限公司（以下简称“晨宇电气”）的委托，作为晨宇电气向山东财金卓工投资发展中心（有限合伙）发行 3,076,924 股股票行为的专项法律顾问。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现就晨宇电气定向发行股票事宜的合法合规性，出具本法律意见。
一、释义
除非《法律意见书》中另有所指，下列词语之特定含义如下：

释义项目 释义

公司、发行人、目标公司、晨宇

指 山东晨宇电气股份有限公司

电气

股东大会 指 山东晨宇电气股份有限公司股东大会

董事会 指 山东晨宇电气股份有限公司董事会

监事会 指 山东晨宇电气股份有限公司监事会

高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监

发行对象、认购对象、财金卓工 指 山东财金卓工投资发展中心（有限合伙）

晨宇电气根据 2024 年第二次临时股东大会会议
本次发行 指 决议通过的向认购对象发行 3,076,924 股股票
的行为

主办券商招商证券股份有限公司《山东晨宇电气
《定向发行说明书》 指

股份有限公司股票定向发行说明书》

指晨宇电气与山东财金卓工投资发展中心（有限
《股份认购协议》 指

合伙）签订的《附条件生效的股份认购协议》

《山东晨宇电气股份有限公司附条件生效的股份
《补充协议》 指

认购协议之补充协议》

2024 年 5 月 20 日股权登记日下午收市时在中国
《全体证券持有人名册》 指 证券登记结算有限责任公司登记在册的公司全体
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。