公告日期：2022-04-25

东北证券股份有限公司

关于北京大道信通科技股份有限公司

2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为北京大道信通科技股份有限公司（以下简称“大道信通”或“公司”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的有关规定，对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

大道信通自挂牌以来共进行过三次股票发行，前两次股票发行募集资金已
于 2021 年之前使用完毕；截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用完毕的第三次股
票发行具体情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议、2021 年第三
次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为
2.50 元/股，共发行普通股 2,200,000 股，募集资金总额为人民币 5,500,000.00
元，募集资金用途为补充流动资金。

根据亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 22 日
出具的“亚会验字（2021）第 01110024 号”《验资报告》，公司本次募集资 金全部到账。

股转公司于 2021 年 12 月 10 日出具了股转系统函[2021]4041 号《关于对
北京大道信通科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》，本次股票发行新
增股份于 2022 年 1 月 19 日在股转系统挂牌并公开转让。

公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议、2021 年第三
次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>》的议案，并在全 国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布《北 京大道信通科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2021-032）。
（三）募集资金的存放和管理情况

公司为本次发行在北京银行天桥支行开立了募集资金专项账户，账户账号 为：20000005472400067257021。上述专户并未存放非募集资金或用作其他用
途。2022 年 1 月 6 日，公司与北京银行天桥支行、东北证券共同签署了《募
集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

（四）募集资金使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用本次股票发行募集资金，亦不存在
变更募集资金用途的情况。
二、主办券商核查意见

东北证券通过审阅相关资料、现场检查，与管理层及相关人员沟通等方法，对公司 2021 年度募集资金存放和使用情况进行了核查。主要核查手段为：查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明及募集资金台账；取得及检查募集资金相关账户对账单等支持性文件；查阅公司募集资金管理制度及董事会《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等资料，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

经核查，东北证券认为，公司 2021 年度严格按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等股票发行业务规则的有关规定存放和使用募集资金，不存在违规存放与使用募集资金的情况。

2022 4 25

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