公告日期：2023-04-26

东海证券股份有限公司

关于北京中兴通网络科技股份有限公司

2022 年度治理专项自查及规范活动核查报告

根据《挂牌公司2022年年度报告监管速递（一）》相关要求，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“主办券商”)对北京中兴通网络科技股份有限公司(以下简称“中兴通科”或“公司”)2022年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下:

一、中兴通科内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

中兴通科根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了公司章程并建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露事务管理制度、营运资金管理制度、印鉴证照管理制度和内幕信息知情人登记管理制度等。

2、机构设置

中兴通科董事会共6人，无独立董事。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共5人，其中担任董事4人。

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一。公司董事长朱元涛任职总经理职务，董事余启海任职副总经理，董事强晓明任职副总经理，董事郎超任职董事会秘书。

2022年度中兴通科不存在如下情形:1、董事会人数低于法定人数的情形；2、董事会到期未及时换届的情况；3、监事会人数低于法定人数的情形；4、监事会到期未及时换届的情况。

3、董监高任职履职

中兴通科未聘任独立董事。2022年度，中兴通科董监高核查情形如下:

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的 否
有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或 否
者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认
定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限 否
尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 董事长兼
任总经理

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会 否
计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同 是（注）以外的合同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否

董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会 否
议总次数二分之一

注：公司与公司实际控制人、董事和总经理朱元涛先生控制的公司存在关联交易,但是上述关联交易都经过股东大会审议通过。

4、决策程序运行

1）2022年中兴通科董事会、监事会、股东大会的召开情况

会议类型 会议召开的次数（次）

董事会 3

监事会 4

股东大会 3

……
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