公告日期：2022-08-17

安信证券股份有限公司

关于深圳市斯盛能源股份有限公司的风险提示性公告

安信证券股份有限公司作为深圳市斯盛能源股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 其他 未在规定期限披露定期报告存在被强制 是

终止挂牌风险

2 生产经营 公司及法定代表人被纳入失信联合惩戒 是

对象

3 生产经营 公司及法定代表人被出具限制消费令 是

4 生产经营 子公司被纳入失信联合惩戒对象 是

5 处罚处理 受到全国股转公司纪律处分 是

6 生产经营 其他（公司被列入经营异常名录） 是

（二） 风险事项情况

一、2022 年 4 月 20 日，深圳市斯盛能源股份有限公司（以下简称“公司”

或“斯盛能源”）披露了《2021 年年度报告预计无法按期披露的提示性公告》

（2022-009）。2022 年 4 月 29 日，公司披露了《股票因公司不能按期披露 2021

年年度报告将被强制停牌的公告》。2022 年 6 月 15 日、2022 年 6 月 29 日和 2022

年 6 月 30 日，公司披露了《关于公司股票可能被终止挂牌的风险提示性公告》。持续督导主办券商经与公司沟通了解，公司目前处于停工停产状态，无法调动足够资源进行年度审计工作，未在法定期限内披露《2021 年年度报告》。

2022 年 5 月 17 日、2022 年 5 月 31 日、2022 年 6 月 15 日、2022 年 6 月 29

日、2022 年 7 月 13 日、2022 年 7 月 28 日和 2022 年 8 月 15 日，公司分别披露

了《股票停牌进展公告》，公司股票于 2022 年 5 月 5 日起被停牌，停工停产状

态未发生变化。公司未在 2022 年 6 月 30 日前（含）披露《2021 年年度报告》，

存在被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）强制终止挂牌的风险。

二、2022 年 7 月 21 日和 2022 年 8 月 9 日，公司分别披露了《公司被纳入

失信被执行人的公告》、《公司及实际控制人被纳入失信被执行人的公告》。公司和法定代表人于湘勇被法院纳入失信被执行人。

持续督导主办券商查阅“（2022）粤 0307 执 7109 号”《执行通知书》及网

络查询显示：2022 年 7 月 19 日，广东省深圳市龙岗区人民法院因公司有履行能

力而拒不履行生效法律文书确定义务，将公司纳入失信被执行人。

持续督导主办券商查阅“（2022）粤 0308 执 225 号”《执行通知书》及网

络查询显示：2022 年 8 月 4 日，广东省深圳市盐田区人民法院因公司有履行能

力而拒不履行生效法律文书确定义务，将公司和法定代表人于湘勇、董事吴小雄纳入失信被执行人。

三、2022 年 7 月 21 日，公司披露了《关于公司及法定代表人被出具限制消

费令的公告》，公司及法定代表人于湘勇被法院出具限制消费令。

持续督导主办券商查阅“（2022）粤 0307 执 7109 号、（2021）粤 0307 执

6482 号”《执行通知书》及网络查询显示：2022 年 7 月 19 日和 2022 年 7 月 20

日，广东省深圳市龙岗区人民法院因公司有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，对公司采取限制消费措施，限制公司及公司法定代表人于湘勇不得实施高消费及非生活和工作必需的消费行为。

四、2022 年 7 月 28 日，公司披露了《子公司被纳入失信被执行人的公告》。

子公司湖南省斯盛新能源有限责任公司（以下简称“湖南斯盛”）被法院纳入失信被执行人。

持续督导主办券商查阅“（2022）豫 0……
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