公告日期：2024-04-23

中邮证券有限责任公司

关于和氏工业技术股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中邮证券有限责任公司（以下简称“中邮证券”或“主办券商”）作为和氏工业技术股份有限公司（以下简称“和氏技术”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：
一、募集资金的基本情况

公司自挂牌以来，共存在 4 次募集资金行为，具体如下：（1）公司 2015
年挂牌并同时发行股票，募集资金 7,210,000.00 元，已于 2016 年度使用完毕；
（2）公司 2015 年第二次股票发行募集资金 25,920,000.00 元，已于 2016 年度使
用完毕；（3）公司 2015 年第三次股票发行募集资金 14,400,000.00 元，已于 2016
年度使用完毕；（4）公司 2022 年第一次股票发行募集资金总额 74,959,998.00元（其中 24,960,000.00 元为债权转股权，49,999,998.00 元为现金认购），截至
2023 年 12 月 31 日募集资金余额为 945.09 元。前三次募集资金已于 2023 年度前
使用完毕，本核查报告仅就公司 2022 年第一次股票发行募集资金在 2023 年度的存放与使用情况进行核查并发表意见。
二、公司 2022 年第一次股票定向发行募集资金基本情况

1、募集资金及开立募集资金专户情况

公司于 2022 年 12 月 2 日召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会
第十二次会议，会议审议通过《关于公司 2022 年第一次股票定向发行说明书的
议案》。2022 年 12 月 20 日，公司召开 2022 年度第四次临时股东大会，审议并

通过了本次股票定向发行相关议案。2023 年 1 月 3 日，全国中小企业股份转让
系统有限责任公司向公司出具了《关于对和氏工业技术股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函【2022】3867 号）。本次股票发行新增股本 24,986,666股，股票发行价格为人民币 3 元/股，募集资金总额为人民币 74,959,998.00 元（其中 24,960,000.00 元为债权转股权，49,999,998.00 元为现金认购），除债权转股权部分外，本次股票发行现金认购的募集资金均用于补充流动资金。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行募集资金到位情况进行了验资，出具了编号为“中汇会验[2023]1589 号”《和氏工业技术股份有限公司验资报告》。
2023 年 3 月 3 日，公司与中邮证券有限责任公司、中国邮政储蓄银行股份
有限公司珠海市分行签署了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金进行专户管理。《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及其他相关规定。

2、募集资金使用情况

公司 2022 年第一次股票定向发行共募集资金 74,959,998.00 元（其中

24,960,000.00 元为债权转股权，49,999,998.00 元为现金认购），除债权转股权部
分外，现金认购的募集资金均用于补充流动资金；截至 2023 年 12 月 31 日，公
司累计使用募集资金 50,016,000.85 元，具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集现金的资金总额 49,999,998.00

二、本年度累计使用募集资金金额 50,016,000.85

其中：补充流动资金 50,016,000.85

（1）购买原材料、支付供应商货款 40,785,079.82

（2）其他日常经营支出 3,328,344.06

（3）员工薪酬 5,902,576.97

三、本年度收到的银行存款利息扣除银行手续费净额 16,947.94

四、募集资金余额 ……
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