公告日期：2023-04-27

公告编号：2023-013

证券代码：832337 证券简称：环渤海 主办券商：招商证券

环渤海金岸（天津）集团股份有限公司

关于北京金隅财务有限公司的风险评估报告

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关联交易》的要求，环渤海金岸（天津）集团股份有限公司(以下简称“环渤海金岸公司”或“本公司”)通过查验北京金隅财务有限公司(以下简称“财务公司”)《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司系经中国银行保险监督管理委员会批准(金融许可证编号：L0181H211000001)、北京市市场监督管理局登记注册(统一社会信用代码：91110000078510086X )的非银行金融机构，依法接受银保监会的监督管理。

企业名称：北京金隅财务有限公司

注册地址：北京市东城区北三环东路 36 号 1 号楼 B2101-2107 房间

法定代表人：黄文阁

注册资本：30 亿元

统一社会信用代码：91110000078510086X

金融许可证机构编码：L0181H211000001

成立日期：2013 年 9 月 30 日

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（除股票投资以外）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位企业债券；有价证券投资（除股票投资以外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。（“1.未经有

关部门批准，不得以公开方式募集资金；2.不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3.不得发放贷款；4.不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、财务公司内部控制的基本情况

(一)控制环境

财务公司按照《北京金隅财务有限公司章程》中的规定，建立了董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理，职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

董事会下设风险管理委员会和审计委员会，风险管理委员会对董事会负责，是董事会的决策支持机构，是风险管理战略、政策和制度的审议机构。风险管理委员会受董事会委托，审议风险管理基本原则，制定风险管理长远目标、工作规划，检查和监督风险管理战略、方针、政策的贯彻和执行情况，并对授信整体运营情况进行评价。风险管理委员会经董事会授权，履行以下主要职能：

1.对国内、外同行业经济运行形势和变化趋势进行分析判断，结合国家和行业有关方针政策，按照风险管理战略、政策、内部控制规章制度，制定、审核执行风险管理的工作方针和基本办法；

2.审议风险管理的中长期战略和总体规划，制定风险控制的指导性原则，审议信用风险、市场风险和操作风险等重大风险管理和内部控制操作管理办法、制度；

3.审议风险管理年度目标和计划，并对风险管理年度目标和计划进行调整；

4.审议授信资产风险状况，对有关职能部门监控和改善资产质量、加强风险管理情况进行总体评价，提出改进意见；

5.审议风险管理部门报送的风险管理工作报告；

6.检查有关职能部门落实风险管理委员会决议情况，检查有关部门制定的风险管理政策、措施，检查各部门的风险管理工作，审议各部门经营中与风险管理有关的重大异常情况的处理方案；

7.董事会授权的其他事宜。

审计委员会是董事会的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。审计委员会在符合并遵守相关监管机构的相关法律法规的前提下，履行下述义务和职……
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