公告日期：2023-02-27

证券代码：832402 证券简称：辉文生物 主办券商：光大证券

上海辉文生物技术股份有限公司

2023 年股票期权激励计划（草案）

（第三次修订稿）

2023 年 2 月

声明

本公司及董事会全体成员保证本股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

特别提示

一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、法规、规范性文件和《上海辉文生物技术股份有限公司章程》等规定制订。

二、本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司普通股。

三、本激励计划拟向激励对象授予 140 万份股票期权，涉及的标的股票种类为普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 2,677 万股的 5.23%。本激励计划预留部分为 28 万份股票期权，占本次股权激励计划的 20%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。

在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。

四、本激励计划拟授予的股票期权的行权价格为 8.10 元/股。

在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生派发现金红利、资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。

五、本激励计划拟授予的激励对象总人数为 17 人，为公告本激励计划时在公司（含控股子公司）任职的公司高级管理人员、核心员工。

六、本激励计划有效期为股票期权授权日起至所有股票期权行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。

七、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权行权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

八、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

目录

第一章 释义 ......5
第二章 股权激励计划的目的 ......7
第三章 股权激励计划的管理机构 ......8
第四章 激励对象的确定依据和范围 ......9
第五章 股权激励计划拟授出的权益及分配情况 ......12第六章 激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权
有效期和行权安排 ......16
第七章 股票期权的行权价格及确定方法 ......19
第八章 激励对象获授权益、行使权益的条件 ......21
第九章 股权激励计划的调整方法 ......27
第十章 股权激励的会计处理 ......29
第十一章 股权激励计划的相关程序 ......32第十二章 公司与激励对象发生异动时股权激励计划的执行....35第十三章 挂牌公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制..38
第十四章 公司与激励对象各自的权利义务 ......39
第十五章 附则 ......41

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

释义项目 释义

辉文生物、本公
司、公司、挂牌 指 上海辉文生物技术股份有限公司
公司
本次激励计划、

上海辉文生物技术股份有限公司 2023 年度股票期权
本激励计划、股 指

激励计划

权激励计划

公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
股票期权、期权 指

价格和条件购买本公司一定数量股……
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