公告日期：2023-07-11

关于深圳市科列技术股份有限公司向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进
展情况报告（第五期）
深圳市科列技术股份有限公司(以下简称“辅导对象” 、 “发
行人”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开
发行股票并在北京证券交易所上市。 中信建投证券股份有限公司
（以下简称“中信建投证券” ）作为辅导机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法（2023年修订） 》 《首次公开发行股票并
上市辅导监管规定》等有关规定,以及《深圳市科列技术股份有
限公司与中信建投证券股份有限公司关于股票向不特定合格投
资者公开发行并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就
本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
承担本期辅导工作的辅导机构为中信建投证券。 辅导小组成
员由刘实、李林、钟俊、龙忆、李季刚、朱李岑、黄俊龙、吴成
康等8人组成。上述辅导人员均已取得证券从业资格，具备有关
法律、会计等必备的专业知识和技能，符合中国证监会的有关规
定，具备辅导资格。
在本辅导机构的组织协调下， 参与本期辅导工作的其他中介
机构有：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 、上海市锦天城律
师事务所。
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（二）辅导时间及方式
本期辅导时间为2023年4月1日至2023年6月30日，本
辅导期内， 中信建投证券辅导工作小组根据辅导实施计划和辅导
对象的实际情况，采取集中授课、组织自学、中介机构协调会、
问题诊断与专业咨询等方式开展辅导工作， 对发现的问题进行督
促整改。
（三）辅导的主要内容
本辅导期内， 中信建投证券辅导工作小组主要完成了以下工
作：
1、持续督促辅导对象通过自学、问题沟通与交流等方式开
展知识学习，整理并传达最新的证券市场动态和监管政策情况，
加深被辅导人员对于上市最新法规及监管要求的理解。
2、根据全面注册制相关要求，对辅导对象是否达到发行上
市条件进行综合评估，并补充、完善了相应的尽职调查工作底稿
及招股说明书等文件。
3、向辅导对象传达资本市场的最新监管动态及全面注册制
相关要求，使辅导对象对于首发上市的最新动态及要求有及时、
全面的了解。
4、结合公司此前明确的业务发展目标和未来发展计划，评
估公司是否正在按照计划正常推进业务发展。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
在本辅导期内， 上海市锦天城律师事务所和立信会计师事务
所（特殊普通合伙）均积极配合开展辅导，其中立信会计师事务
所（特殊普通合伙）主要负责财务、会计、内控方面的辅导工作，
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上海市锦天城律师事务所主要负责法律法规培训等辅导工作。 本
辅导期内，各中介机构均按照有关法律法规的要求，勤勉尽职地
完成了各项辅导工作。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
经过前期辅导， 辅导机构通过与辅导对象的积极沟通以及尽
职调查等相关工作， 已经按照上市公司的公司治理和内部控制要
求并结合公司自身情况对发现的问题提出了相应的解决方案， 并
督促公司进行落实。 辅导对象积极配合， 在公司治理与规范运作、
内部控制制度、 财务会计管理体系等方面均得到了进一步的完善。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
1、进一步完善内部控制及规范运作
截至目前， 辅导对象已经建立相对规范的公司治理结构和内
部控制体系， 但内控制度制定以及实际执行情况与上市公司标准
相比客观上仍然存在一定差距，财务规范性也仍需进一步完善，
并需按照已制定的内控制度持续规范运行。在本辅导期内，辅导
工作小组督促辅导对象按照《公司法》 《证券法》 《企业内部控制
基本规范》 等相关法律法规及规范性文件的要求不断建立健全并
严格执行相关制度，完善公司治理结构和内部控制，不断提升规
范运作水平直至符合首次公开发行股票并上市的相关要求， 并在
持续规范运行过程中巩固前期内控规范成果。
2、规划募投项目方案
截至目前， 辅导对象募集资金投资项目方案及募集资金需求
测算尚未规划完成，辅导机构将积极履行自身职责，协助辅导对
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象确定并完善募集资金投资项目。
三、下一阶段的辅导工作安排
下一阶段辅导机构将以中介机构协调会、专题讲座，组织辅
导对象自学、电话答疑、讨论等多种形式，推进辅导工作的进行，
包括但不限于：
1、继续根据辅导计划安排，进行辅导对象培训工作；
2、辅导中的整改工作：针对辅导中的不规范之处及仍存在
的问题，与公司及其他中介机构研究协商，确定下一阶段的整改
方案，并指导公司加以落实，并对落实情况进行密切跟踪检查。
（以下无正文）
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