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公告日期：2023-12-13
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北京市康达律师事务所
关于
淄博大亚金属科技股份有限公司
股票定向发行的
法 律 意 见 书
康达股发字【2023】第 2968 号
二零二三年十二月
目 录
释 义......3
引 言......5
一、本所简介......5
二、本所律师声明和承诺......5
正 文......8
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......8
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......12
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......13
四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......13五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见......15
六、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的意见......16
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......16
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......18
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......18
十、关于本次定向发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......18
十一、关于本次定向发行的结论性意见......19
释 义
在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
简称 含义
发行人、公司、大亚股份 指 淄博大亚金属科技股份有限公司
大亚机械 指 山东大亚机械科技有限公司，大亚股份全资子公司
大亚机电 指 山东大亚机电科技有限公司，大亚股份全资子公司
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
本次定向发行、本次发行 指 公司拟定向发行不超过 1,500 万股（含 1,500 万股）公
司股票的行为
本所 指 北京市康达律师事务所
天风证券、主办券商 指 天风证券股份有限公司
和信会计师 指 和信会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《律师法》 指 《中华人民共和国律师法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
