公告日期：2024-04-29

天风证券股份有限公司

关于淄博大亚金属科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告

主办券商

（武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层）
二〇二四年四月

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）作为淄博大亚金属科技股份有限公司（以下简称“大亚股份”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》（以下简称《监管指引第 3 号》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对大亚股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况

2022 年 11 月 24 日，大亚股份召开了公司第五届董事会第十五次会议和第
五届监事会第六次会议，审议通过了《关于<淄博大亚金属科技股份有限公司2022 年第一次股票定向发行说明书>》、《2022 年员工持股计划（草案）》等相
关议案，2022 年 12 月 30 日大亚股份召开了公司第五届董事会第十六次会议和
第五届监事会第八次会议，审议通过了《股票定向发行说明书（修订稿）》议案、
《员工持股计划（草案）（修订稿）》议案；2023 年 1 月 16 日大亚股份召开了
2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《股票定向发行说明书（修订稿）》、《员工持股计划（草案）（修订稿）》等相关议案。本次股票发行为确定对象的股票发行，本次定向发行股票数量 22,110,000 股，价格为每股 2.50 元人民币，实际募集资金总额为 55,275,000 元，募集资金用途为补充流动资金、偿还银行贷款。

公司于 2023 年 6 月 9 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意淄
博大亚金属科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1175 号）。

截至缴款截止日 2023 年 7 月 2 日，本次发行股票所募集的资金已全部到账，
2023 年 7 月 4 日，和信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述出资进行了验资
审验，并出具《淄博大亚金属科技股份有限公司验资报告》（和信验字（2023）第 000037 号）。

公司本次股票发行新增股份于2023年7月18日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和使用，根据有关规定，2022 年 12 月 30 日大
亚股份召开了公司第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<公司募
集资金管理制度>》的议案，并经 2023 年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股
东大会审议通过。公司已建立《淄博大亚金属科技股份有限公司募集资金管理制度》，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

（二）募集资金三方监管协议情况

公司分别于 2022 年 11 月 24 日召开了第五届董事会第十五次会议和第五届
监事会第六次会议，于 2023 年 1 月 16 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》的议案。

为保证募集资金的专款专用，公司就本次股票发行事宜设立募集资金专项账户，用于存放本次股票发行的募集资金，并与天风证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司淄博分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，对募集资金实行专户管理，募集资金专户情况如下：

开户银行名称 户名 银行账号 募集资金（元）

兴业银行股份有限公 淄博大亚金属科技 379030100100012866 55,275,000.00
司淄博张店支行 股份有限公司

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金实际使用情况

根据公司于2023年7月13日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《淄博大亚金属科技股份有限公司股票定向发行情况报告书》（公告编号：2023-033）公司募集资金的计划用途如下：

募集资金用途 拟投入金额（元）

补充流动资金 ……
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