公告日期：2024-04-18

证券代码：832743 证券简称：福能租赁 主办券商：国开证券
福建福能融资租赁股份有限公司

对福建省能源石化集团财务有限公司的风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

2024 年 4 月 17 日，公司召开第三届董事会第五十次会议，审议通过《关于
金融服务协议、风险评估报告及风险处置预案的议案》，因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关联交易》的要求，福建福能融资租赁股份有限公司(以下简称“福能租赁”或“本公司”)通过查验福建省能源石化集团财务有限公司(以下简称“财务公司”或“能源石化财务公司”)《中华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险评估情况报告如下:
一、财务公司基本情况

能源石化集团财务公司成立于 2011 年 8 月 12 日，由福建省能源石化集团有
限责任公司、福建省能源集团有限责任公司和福建福能股份有限公司共同出资成立，是福能租赁实际控制人控制的企业，是福能租赁的关联方企业。财务公司于
2011 年 8 月 1 日取得国家金融监督管理总局河北监管局颁发的《中华人民共和
国金融许可证》,统一社会信用代码为 9135000058110929XX。2023 年 1 月 20 日
经原中国银保监会股权变更核准，公司股权变更结构为福建省能源石化集团有限
责任公司出资 7 亿元，占 70%股权；福建省能源集团有限责任公司出资 2 亿元，
占 20%股权；福建福能股份有限公司出资 1 亿元，占 10%股权。4 月 20 日公司
完成股权变更和名称变更的工商登记法定程序，名称由“福建省能源集团财务有限公司”变更为“福建省能源石化集团财务有限公司”。公司注册地：福建省福州市鼓楼区五四路 75 号海西商务大厦 28 层西侧；法定代表人：王贵长；经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

能源石化集团财务公司按照《公司章程》规定，建立了董事会和监事会，并对董事会及董事、监事会及监事等高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。

能源石化财务集团公司治理结构健全，管理运作规范，组织结构分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。能源石化集团财务公司从制度控制、机制控制等方面建立了内控保障体系，形成董事会、监事会、总经理、风险控制委员会、审计委员会、投资审查委员会、信贷审查委员会、信息科技管理委员会、合规委员会及各业务部门的组织架构体系。通过部门自律、绩效考评、内审监督、责任追究等形式确保各部门、各岗位各司其职，为公司有效防范风险、稳健经营夯实了基础。

能源石化集团财务公司执行国家有关金融法律法规、方针政策和《企业集团财务公司管理办法》。公司的存、贷款利率及各项手续费率严格执行中国人民银行的规定。公司在人民银行开立人民币账户，按规定缴纳存款准备金。

能源石化集团财务公司重视内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工风险防范意识为基础，通过加强和完善内部稽核、培训教育、考核和激励机制等各项制度，完善公司内部控制制度。

（二）风险的识别与评估

能源石化集团财务公司制定了完善的内部控制管理制度体系，内部控制制度的实施由公司经营层组织，各业务部门根据各项业务的不同特点制定各自不同的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，稽核审计部对内控执行情况进行监督评价。各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1、资金管理

能源石化财务集团公司根据国家有关部门及人民银行的各项规章制度，制定
了《支付结算业务管理办法》《结算账户管理办法》《同业拆借业务管理办法》《同业拆借业务操作规程》等业务管理办法、业务操作流程，有效控制了业务风险。
（1）在资金计划管理方面，能源石化集团财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》对资产负债的管理要求，通过制定和实施资金计划管理，投资决策与风险管理、……
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