公告日期：2021-05-17

上海市锦天城律师事务所

关于中天科盛（上海）企业发展股份有限公司
2020 年年度股东大会的

法律意见书

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上海市锦天城律师事务所

关于中天科盛（上海）企业发展股份有限公司

2020 年年度股东大会的

法律意见书

致：中天科盛（上海）企业发展股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受中天科盛（上海）企业发展股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《中天科盛（上海）企业发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中天科盛（上海）企业发展股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2020 年
4 月 19 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上发布了《中天科盛（上海）企业发展股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会通知公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于2021年5月14日上午9时在公司会议室如期召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》等的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格

1、出席会议的股东及股东代理人

经核查，出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 10 人，代表有表
决权股份 33,791,500 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 61.44%。

经本所律师验证，上述股东、股东授权委托代表均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2、出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。三、 本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票表决
的方式，通过了如下决议：

1、审议通过《公司 2020 年度董事会工作报告的议案》。

表决结果：

同意：33,791,500 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。

2、审议通过《公司 2020 年度监事会工作报告的议案》。

表决结果：

同意：33,791,500 股，占有效表决股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。

3、审议通过《公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》。

表决结果：

同意……
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