公告日期：2024-04-22

证券代码：832822 证券简称：保正股份 主办券商：开源证券
保正（上海）供应链管理股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，保正（上海）供应链管理股份有限公司（以下简称“保正股份”或“公司”） 董事会对公司 2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金基本情况

保正（上海）供应链管理股份有限公司于 2015 年 07 月 15 日在
全国中小企业股份转让系统挂牌。

1、公司于 2020 年 08 月 27 日在公司第二届董事会第十一次会议
上审议了《签署附生效条件的<保正（上海）供应链管理股份有限公
司股票发行认购协议>的议案》，且该方案于 2020 年 09 月 15 日在公
司 2020 年第二次临时股东大会上予以通过，经全国中小企业股份转让系统同意，公司共发行 4,000,000 股，发行价格为每股 2.58 元人
民币，募集资金总额为人民币 10,320,000.00 元。公司于 2020 年 12
月 04 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本
次股票发行情况报告书，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于
2020 年 11 月 17 日出具的（信会师报字[2020]第 ZA15922 号）《验资
报告》显示，截至 2020 年 11 月 15 日止，公司收到本次股票发行所
募集的资金 10,320,000.00 元。

2、公司于 2022 年 10 月 10 日在公司第三届董事会第七次会议上
审议了《关于签署附生效条件的<定向发行认购协议>的议案》，且该
方案于 2022 年 10 月 28 日在公司 2022 年第一次临时股东大会上予
以通过。经全国中小企业股份转让系统同意，公司共发行 1,468,300股，发行价格为每股 3.8 元人民币，募集资金总额为人民币 5，579，
540.00 元。公司于 2023 年 2 月 27 日在全国中小企业股份转让系统
指定信息披露平台上披露了本次股票发行情况报告书，根据天职国际
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 2 月 3 日出具的（天职业
字[2023]1670 号）《验资报告》显示，截至 2023 年 1 月 19 日止，公
司收到本次股票发行所募集的资金 5,579,540.00 元。

二、募集资金存放、管理和使用情况

（一） 募集资金的存放情况

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2016 年 08 月 08
日发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》相关规定，公司对此次募集资金专项账户实行专户管理。

2020 年 11 月 17 日，公司与上海农村商业银行股份有限公司高
行支行签署了募集资金三方监管协议，协议显示专户账号为：50131000821194839，募集资金 10,320,000.00 元。

2023 年 2 月 2 日，公司与招商银行股份有限公司上海外高桥保
税区支行签署了募集资金三方监管协议，协议显示专户账号为：121909388310110，募集资金 5,579,540.00 元。

因此，公司募集资金的存放符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定。

（二）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股票发行业务细则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等法律法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，
公司制定了《募集资金管理制度》，并经 2020 年 08 月 27 日召开的第
二届董事会第十一次会议及 2020 年 09 月 15 日召开的 2020 年第二
次临时股东大会审议通过，并对募集资金的使用执行更为严格的审批程序,以保证专款专用。

（三）募集资金的使用情况

1、募集资金专项账户的基本情况

开户行：上海农村商业银行股份有限公司高行支行

账户名：保正（上海）供应链管理股份有限公司募集资金专户
账号：50131000821194839

截止至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下:

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