公告日期：2023-08-15

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在推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
公司、挂牌公司、大泽电 指 云南大泽电极科技股份有限公司
极、发行人
开源雏鹰基金、发行对象 指 陕西开源雏鹰股权投资基金合伙企业（有
限合伙）

开源思创 指 上海开源思创投资有限公司

股东大会 指 云南大泽电极科技股份有限公司股东大会

董事会 指 云南大泽电极科技股份有限公司董事会

监事会 指 云南大泽电极科技股份有限公司监事会

本次发行、本次股票发行 云南大泽电极科技股份有限公司2023年第
、本次定向发行、本次股 指 一次股票定向发行
票定向发行
定向发行说明书、《股票
定向发行说明书》、《股 指 《云南大泽电极科技股份有限公司股票定向
票定向发行说明书（修订 发行说明书（修订稿）》

稿）》

东北证券股份有限公司关于云南大泽电极
推荐报告、本推荐报告 指 科技股份有限公司股票定向发行的推荐工
作报告

《公司章程》 指 《云南大泽电极科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治
理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信
息披露规则》

《投资者适当性管理办法 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
》 性管理办法》

《投资者适当性管理业务 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
指南》 性管理业务指南》

《定向发行业务规则适用 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
指引第1号》 行业务规则适用指引第1号》

《认购协议》 指 云南大泽电极科技股份有限公司与发行对
象签署的《股份认购协议书》

《云南大泽电极科技股份有限公司在全国中
《认购协议之补充协议》 指 小企业股份转让系统发行股票之认购协议之
补充协议》

主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司

会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 云南震序律师事务所

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2021年、2022年、2023年1-3月

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目录

一、关于发行主体合法合规性的意见...... 1
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 1
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 2
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见...... 2
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 4
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 4七、关于发行对象是……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。