公告日期：2024-04-29

东北证券股份有限公司

关于云南大泽电极科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称东北证券或主办券商）作为云南大泽电极科技股份有限公司（以下简称大泽电极或公司）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称股转系统）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

大泽电极自挂牌以来共成功进行过三次股票发行，第一次股票发行募集资金
已于 2016 年度使用完毕；第二次股票发行募集资金已于 2021 年度使用完毕；第
三次股票发行发行股份 5,251,229 股，募集资金 20,000,000.00 元，截至 2023 年
12 月 31 日，第三次股票发行募集资金已使用完毕。第三次股票发行基本情况如 下：

（一）股票发行募集资金情况

公司于 2023 年 7 月 24 日召开第三届董事会第二十一次会议、2023 年 8 月
10 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票定向发行说 明书的议案》等议案。公司本次定向发行数量为 5,251,229 股，发行价格为人民
币 3.8086 元/股，募集资金总额为 20,000,000.00 元，均为现金认购，募集资金用
途为偿还银行贷款和补充流动资金（支付供应商货款）。

2023 年 8 月 24 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
同意云南大泽电极科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函﹝2023﹞2618 号）。

根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年 9 月 11 日出具的《验资报
告》（众会字(2023)第 08976 号），截至 2023 年 9 月 7 日止，公司已收到本次股

本次股票发行新增股份于 2023 年 9 月 21 日起在股转系统挂牌并公开转让。
根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》有关规定，公司及公 司董事长、财务负责人存在因前期会计差错更正构成信息披露违规收到全国中小 企业股份转让系统有限责任公司采取警示函的自律监管措施等不得在完成新增 股票登记前使用募集资金的情形，并承诺在完成新增股票登记前不使用募集资金。 经核查，公司在新增股票完成登记前未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司于 2017 年4 月 24 日和2017 年5 月 18 日分别召开第一届董事会第十三
次会议和 2016 年年度股东大会，审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的
议案》，并于 2017 年 4 月 25 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台
（http://www.neeq.com.cn）发布了《募集资金管理制度》（公告编号：2017-012）。
公司于 2021 年 1 月 7 日和 2021 年 1 月 24 日分别召开第二届董事会第二十
九次会议和 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修改<募集资金管理
制度>的议案》，并于 2021 年 1 月 8 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平
台（http://www.neeq.com.cn）发布了《募集资金管理制度》（公告编号：2021-008）。
公司于 2023 年 7 月 24 日和 2023 年 8 月 10 日分别召开第三届董事会第二十
一次会议和 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于拟修改<募集资金管
理制度>的议案》，并在 2023 年 7 月 26 日在全国中小企业股份转让系统信息披露
平台（http：//www.neeq.com.cn）披露了《募集资金管理制度》（公告编号：2023-030）。

（三）募集资金的存放和管理情况

公司为本次发行在上海浦东发展银行股份有限公司昆明自贸区支行开立了募集资金专项账户，账户账号为 78100078801300001566，上述专户并未存放非募集
资金或用作其他用途。2023 年 9 月 13 日，公司与东北证券股份有限公司、上海浦
东发展银行股份有限公司昆明分行签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。《募集资金专户三方监管协议》符合《全国中小企
业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定，与《募集资金专户三方监管协
议》模板不存在重大差异，《募集资金专户三方监管协议》的履行不存在问……
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