公告日期：2023-05-26

浙商证券股份有限公司关于西科农业集团股份有限公司
2022 年度公司治理专项自查及规范活动的

专项核查报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“主办券商”）作为西科农业集团股份有限公司（以下简称“西科集团”或“公司”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，并根据公司自查和日常督导情况，对西科集团 2022 年度公司治理方面的情况开展核查工作并出具专项核查报告。

一、内部制度建设情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司已对照《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）等相关法律、法规和业务规则的要求，完善了《公司章程》，建立了股东大会、董事会、监事会议事规则，建立了《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信息披露事务管理制度》《资金管理制度》《募集资金管理制度》《印鉴管理制度》《内幕知情人登记管理制度》。

综上，公司已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在重大问题，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

二、机构设置情况

根据《公司法》《公司治理规则》及《公司章程》等要求，公司已设立股东

截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会共 7 人，未设独立董事；公司监事会
共 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员 8 人，其中周小东、周思来
等两名高管人员担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置关于下表中的特殊情况，核查结果如下：

相关事项 是否存在

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总 否
数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 是

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

上述事项中，公司存在监事会人数低于法定人数的情形。具体情况为：

公司监事会于 2022 年 10 月 11 日收到监事蒋斌先生递交的辞职报告，导致
公司监事会成员人数低于法定最低人数。公司在 2022 年 11 月 14 日公司召开
2022 年第一次临时股东大会，选聘张武汉先生为公司监事。

公司监事会人数低于法定最低人数后，及时召开股东大会选聘了监事，监事
会人数恢复到正常状态。公司监事会的正常运转以及公司的日常经营未受到上述
相关事项的影响。

对于公司是否设置以下机构或人员，核查结果如下：

相关机构或人员 是否设置

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否

内部审计部门或配置相关人员 否

综上，主办券商认为：公司已按照相关要求设置股东大会、董事会以及监事 会，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

三、董事、监事及高级管理人……
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