公告日期：2020-04-16

招商证券股份有限公司关于

北京世纪龙文品牌管理股份有限公司

2019 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

北京世纪龙文品牌管理股份有限公司（以下简称“世纪龙文、“公司”）于
2015 年 7 月 24 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：世纪龙文，
证券代码：832919。根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司 2019 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况

2017 年 8 月 19 日，经公司 2017 年第五次临时股东大会批准，公司发行股
票 699,790 股，发行价格为每股人民币 14.29 元，募集资金总额为 9,999,999.10
元。本次募集资金用途为产业链并购整合、信息系统建设、补充流动资金。该募
集资金已于 2017 年 12 月 27 日全部到账，缴存银行为招商银行股份有限公司北
京世纪城支行（账号：110905809010202），并经信永中和会计师事务所会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2018BJA40525 号验资报告审验。

公司于 2018 年 5 月 15 日收到《关于北京世纪龙文品牌管理股份有限公司
股票发行股份的函》（股转系统函〔2018〕1816 号），除下述误操作情况外，该
账户自 2017 年 12 月 28 日至 2018 年 5 月 15 日未发生其他任何资金收支，公
司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。公司误操作情况如下：

2017 年 12 月 28 日至 2018 年 5 月 15 日募集资金账户存在变动情况，具体
使用情况如下：

序号 划出款项具体时间 金额（元） 款项被退回（补回）时间

1 2018 年 3 月 27 日 15 点 01 分 25,200.00 3 月 27 日 16 点 21 分

2 2018 年 3 月 27 日 15 点 02 分 36,000.00 3 月 27 日 16 点 28 分

3 2018 年 3 月 27 日 15 点 03 分 75,000.00 3 月 27 日 16 点 28 分

合计 136,200.00

上述违规使用情况系财务人员误操作所致，上述情况发生后，公司第一时间与主办券商和股转公司联系并进行了汇报，主办券商于 4 月 3 日将现场核查情况向股转公司进行了书面汇报。经核查，上述误操作情形，公司主观上不存在提前使用募集资金专户的故意，客观上，在财务人员审核发现误操作后及时与主办券商联系并采取了有效的补救措施，从财务人员误操作到资金全部补回总共用时不到 1 个半小时，没有给公司造成不良影响。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于 2017 年 4 月 5 日经第二届董事会第二次会议审议通过《募集资金管
理制度》；并经 2016 年年度股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、募集资金专户存储情况

2017 年第一次股票定向发行募集资金总额 10,000,006.92 元（其中：通过
股票发行募集资金金额 9,999,999.10 元，投资人出资时赠与金额 7.82 元），截至
2019 年 12 月 31 日止，已累计使用 10,024,230.67 元，剩余 7,086.59 元。

2、募集资金专项账户专户管理说明

公司 2019 年股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，账号为 110905809010202。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

公司通过股票发行共募集资金人民币 9,999,999.1……
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