公告日期：2024-04-26

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司第四届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日

2.会议召开地点：江苏省常州市武进区揽月路 689 号
3.会议召开方式：现场结合通讯方式召开

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出
5.会议主持人：董事长王文卓先生
6.会议列席人员：监事会主席韩斌先生、监事何建江先生、宫雪女士、覃德勇先生、职工监事王昊先生及公司相关领导等。
7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会的召集、召开程序符合法律法规及《东海证券股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）的规定；参与表决的董事资格合法有效，表决 程序合法有效，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公 司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 11 人，出席和授权出席董事 11 人。

独立董事胡海峰先生因工作原因以通讯方式参与表决。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于审议<东海证券股份有限公司 2023 年年度报告>及摘要的议案》
1.议案内容：

根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 10 号》《证券公司年
度报告内容与格式准则》和《公司章程》等有关规定，公司编制了 2023 年年 度报告及其摘要，其中财务报告部分已经天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）审计。具体详见公告（公告编号：2024-019、2024-020）。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

不涉及回避表决事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《东海证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》
1.议案内容：

报告期内，公司董事会切实履行法定职责，认真审议各项议案，全面了解 公司的经营管理情况，聘任公司高级管理人员，修订相关基本管理制度，发挥 战略引领作用，推动经营管理层围绕战略目标制定并落实年度工作计划，提升 董事会工作的前瞻性与科学性。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

不涉及回避表决事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《东海证券股份有限公司 2023 年度独立董事工作报告》
1.议案内容：

报告期内，公司独立董事严格按照法律法规及《公司章程》的规定，认
真、勤勉、谨慎履行职责。具体详见公告（公告编号：2024-021）。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

不涉及回避表决事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《东海证券股份有限公司 2023 年度管理层工作报告》

1.议案内容：

公司管理层就 2023 年度工作向董事会报告并提请董事会审议。

2.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

不涉及回避表决事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》
1.议案内容：

根据法律法规和《东海证券股份有限公司关联交易管理制度》，结合日常 经营和业务开展的需要，公司对 2024 年可能发生的日常关联交易进行了预计， 包括：

（1）预计与控股股东、实际控制人及其相关方发生的日常关联交易；

（2）预计与公司 5%以上股东山金金控资本管理有限公司、监事宫雪、董
事李军锋、董事邹庆宝相关单位发生的日常关联交易；

（3）预计与东海基金管理有限责任公司及其子公司发生的日常关联交易；
（4）预计与独立董事韩长印所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单 位发生的日常关联交易；

（5）预计与独立董事胡海峰所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单 位发生的日常关联交易；

（6）预计与独立董事刘世安所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单 位发生的日常关联交易；

（7）预计与独立董事江小三所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单 位发生的日常关联交易；

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