公告日期：2024-04-26

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2023 年年度股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法合规性说明

本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议召开不需要相关部门的批准。
（四）会议召开方式

√现场投票 □网络投票 □其他方式投票

（五）会议召开日期和时间

现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 15：00。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 832970 东海证券 2024 年 5 月 8 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。

3. 律师见证的相关安排。

本公司聘请的北京市嘉源律师事务所见证律师。
（七）会议地点

东海证券股份有限公司会议厅（上海市浦东新区东方路 1928 号）。
二、会议审议事项
（一）审议《关于审议<东海证券股份有限公司 2023 年年度报告>及摘要的议案》
根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 10 号》《证券公司年度报告内容与格式准则》和《公司章程》等有关规定，公司编制了 2023 年年度报告及其摘要，其中财务报告部分已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。具体详见公告（公告编号：2024-019、2024-020）。
（二）审议《东海证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》

报告期内，公司董事会切实履行法定职责，认真审议各项议案，全面了解公司的经营管理情况，聘任公司高级管理人员，修订相关基本管理制度，发挥战略引领作用，推动经营管理层围绕战略目标制定并落实年度工作计划，提升董事会工作的前瞻性与科学性。
（三）审议《东海证券股份有限公司 2023 年度独立董事工作报告》

报告期内，公司独立董事严格按照法律法规及《公司章程》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责。具体详见公告（公告编号：2024-021）。
（四）审议《东海证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》

2023 年度，公司监事会严格按照法律法规及公司制度，本着对公司全体股东负责的精神，围绕公司战略重点和工作任务，持续加强自身建设，扎实开展各项监督检查工作，促进了公司的规范运作和健康发展。

（五）审议《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》

根据法律法规和《东海证券股份有限公司关联交易管理制度》，结合日常经营和业务开展的需要，公司对 2024 年可能发生的日常关联交易进行了预计，包括：

1.预计与控股股东、实际控制人及其相关方发生的日常关联交易；

2.预计与公司 5%以上股东山金金控资本管理有限公司、监事宫雪、董事李军锋、董事邹庆宝相关单位发生的日常关联交易；

3.预计与东海基金管理有限责任公司及其子公司发生的日常关联交易；

4.预计与独立董事韩长印所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单位发生的日常关联交易；

5.预计与独立董事胡海峰所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单位发生的日常关联交易；

6.预计与独立董事刘世安所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单位发生的日常关联交易；

7.预计与独立董事江小三所任职、兼职（不含同为双方的独立董事）单位发生的 日常关联交易；

8.预计与其他关联方发生的日常关联交易。

具体详见公告（公告编号：2024-022）。

上述议案分项表决，议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东为常州投资集团有限公司、山金金控资本管理有限公司及相关方等（如出席）。（六）审议《关于 2023 年度财务决算、2024 年度财务预……
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