公告日期：2024-07-30

公告编号：2024-035

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司重大诉讼进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、本次诉讼事项受理的基本情况及最新进展
（一）挂牌公司所处的当事人地位：被告

（二）收到应诉通知书的日期：2023 年 7 月 11 日

（三）诉讼受理日期：2023 年 7 月 11 日

（四）受理法院的名称：江苏省高级人民法院
（五）反诉情况：无
（六）本案件的最新进展：

东海证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东海证券”）于 2024 年 7
月 26 日收到江苏省高级人民法院作出的（2023）苏民终 992 号民事判决书。
二、本次诉讼事项的基本情况
（一）当事人基本信息
1、 上诉人（原审原告）

名称：博道基金管理有限公司

法定代表人：莫泰山

与挂牌公司的关系：无
2、 被上诉人（原审被告）

名称：东海证券股份有限公司

法定代表人：王文卓

与挂牌公司的关系：挂牌公司
3、 原审第三人

名称：洪业化工集团股份有限公司

法定代表人：穆亚利

公告编号：2024-035

与挂牌公司的关系：无
（二）案件事实及纠纷起因：

洪业化工集团股份有限公司（以下简称“洪业化工”）于 2016 年 12 月 2 日
发行洪业化工集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）（债券简
称: 16 洪业 02,证券代码: 136853,以下简称“系争债券”），公司为系争债券主承
销商和受托管理人。博道基金管理有限公司（以下简称“博道基金”）管理的产
品持有面值为人民币 59,898,000 元的系争债券。后因洪业化工与其他 28 家关
联企业进入合并重整程序，博道基金管理的产品所持债券未能全额兑付。博道 基金代表管理的产品向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼，要求公司向其支 付系争债券的本金和利息合计人民币 55,283,904.19 元。
（三）诉讼请求和理由

一审诉讼请求如下：

1、判令被告立即向原告支付洪业化工集团股份有限公司公开发行 2016 年
公司债券（第一期）的本金和利息合计人民币 55,283,904.19 元；

2、判令被告承担本案全部诉讼费用。
三、本次诉讼案件进展情况
（一）诉讼情况

公司于 2023 年 4 月 12 日收到江苏省南京市中级人民法院作出的（2020）
苏 01 民初 305 号民事判决书，判决结果如下：

驳回原告博道基金管理有限公司的诉讼请求。

案件受理费 368,867 元，由原告博道基金管理有限公司负担。如不服本判
决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事 人的人数提交副本，上诉于江苏省高级人民法院，同时根据《诉讼费用交纳办 法》的有关规定，向该院预交上诉案件受理费。
（二）二审情况

博道基金代表管理的产品于 2023 年 4 月 26 日向江苏省高级人民法院提
起上诉，上诉请求如下：

公告编号：2024-035

1、撤销江苏省南京市中级人民法院（2020）苏 01 民初 305 号民事判决；
2、改判支持博道基金的全部诉讼请求；

3、一审、二审案件受理费由东海证券负担。

公司于 2024 年 7 月 26 日收到江苏省高级人民法院作出的（2023）苏民终
992 号民事判决书，判决结果如下：

驳回上诉，维持原判。

二审案件受理费 368,867 元，由博道基金管理有限公司负担。

四、本次诉讼事项对公司的影响及公司应对措施
（一）对公司经营方面产生的影响：

公司目前整体经营情况正常，上述事项对公司正常经营未产生重大影响。（二）对公司财务方面产生的影响：

公司目前经营情况正常，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。 上述事项对……
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