继6月后,东海证券因营业部存在违规问题再次收到罚单。
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此次罚单涉及东海证券长春前进大街证券营业部,因存在6项违规问题,被吉林证监局采取出具警示函措施的决定。根据罚单,公司营业部存在以下问题:
一是个别不相容岗位职责未分离;
二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责;
三是客户回访的流程不规范;
四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访,以了解证券经纪人执业情况;
五是投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误,未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;
六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。
从东海证券的罚单内容来看,违规行为涉及多个方面,且大多违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会第204号令)。值得注意的是,六项违规情形中,东海证券长春前进营业部因未有效落实从业人员投资行为管理要求,违反了证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)。
根据相关规定,证券公司从业人员不得从事证券、基金和未上市企业股权投资,即“违规买卖股票或具有股票性质的证券”。其次,证券公司作为经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范,并制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制,旨在为规范从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行。
从业人员违规买卖证券屡见不鲜,离岗也照样被罚
在东海营业部被罚的同日,证监会公布了一则有关证券从业人员代客理财、违法买卖证券的罚单。罚单内容显示,孙宏君作为证券从业人员于2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间),在华泰证券苏州人民路营业部任职,且分别存在私下接受客户委托买卖证券、从业人员违规买卖证券等违规行为。
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一是私下接受客户委托买卖证券:“韩某英”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。涉案期间,孙宏君私下接受韩某英委托,并操作“韩某英”证券账户下单交易,成交金额为5985.85万元。涉案期间,“韩某英”证券账户资金来源于韩某英,未发现孙宏君获取收益分成或报酬。
二是从业人员违规买卖证券:孙宏君岳父“姚某华”证券账户同样开立于华泰证券苏州人民路营业部。涉案期间,孙宏君向“姚某华”证券账户转入资金140.4万元,并使用“姚某华”证券账户买卖股票,成交金额为4.28亿元,实现盈利289.65万元。
孙宏君因上述行为违反了《证券法》相关规定,并分别构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券、借用他人名义买卖股票或者其他具有股权性质的证券等违法行为。证监会结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,最终决定作出以下处罚:
一、对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;
二、对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收289.65万元,并处以290万元的罚款。
员工违规炒股一直是各大券商合规上的“顽疾”,即使离开岗位,但任职期间存在的违规行为也免不了被罚。为防范内幕交易和市场操纵等不当行为,证券公司应加强对从业人员投资行为的监控,切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为,确保投资者合法权益不受侵害。
东海证券营业部已有多起违规案例
东海证券营业部存在违规行为外,旗下从业人员因违反规定被罚的也不在少数。
6月11日,经查,营业部员工王晶在公司常州博爱路营业部工作期间,因存在私下接受客户委托买卖证券的行为,江苏证监局决定对王晶采取责令改正的行政监管措施,同时,还将记入证券期货市场诚信档案。
根据公开采访回复,东海证券表示,在核查过程中,公司并未发现王晶存在谋取不当得利的情况,公司对此高度重视,并表示在收到王晶行政监管措施决定后,已组织经纪业务条线开展全面风险自查工作, 后续也将继续严格执行监管机构的各项规定及要求,进一步加强经纪业务分支机构管理工作,完善分支机构内部控制和经营管理工作,确保各项业务经营合法、合规。
东海证券营业部问题频发, 2023年5月26日也收到过罚单。经查,东海证券厦门祥福路证券营业部因分别存在合规覆盖不到位、未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等两项违规情形,最终被厦门证监局采取出具警示函的监管措施。
值得关注的是,东海证券一直在谋求上市,根据公告,公司于2022年3月11日与中信建投签订了辅导备案协议,并于同日向江苏证监局提交了上市辅导备案材料,最终于3月15日被江苏证监局予以受理。如今,东海证券IPO进程已有2年多,在此期间,却频频收到监管处罚,且多项涉及内控管理等问题,这对于正在冲击IPO的东海证券来说是否会有一定影响,还尚需时间验证。
年内已累计25张营业部罚单,涉及20家券商
2024年以来,不止东海证券,多家券商均收到营业部罚单,券商经纪业务成为罚单“重灾区”。
易董显示,截至目前,已有25张营业部罚单,涉及20家券商,分别为国金证券、中金财富、南京证券、财信证券、国融证券、中泰证券、光大证券、方正证券、财通证券、财达证券、国信证券、国都证券、银河证券、海通证券、招商证券、华泰证券、华安证券、天风证券、国盛证券和国泰君安。其中,光大证券、国融证券、招商证券、中泰证券、银河证券均在年内收到2张营业部罚单。
从违规类型来看,制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范、业务人员不适格、违规承诺保本、收益,约定共享收益、损失等是券商主要违规的几大缘由。经纪业务违规情形频发的背后再次敲响了合规管理的警钟,也在警醒各大券商在内部管理及合规意识上亟需加强。