公告日期：2024-08-12

证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2024-68
湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司
Hubei Kait Automotive Electronic & Electrical Systems Co.,Ltd
2024 年股权激励计划（草案）

二〇二四年八月

声明

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或者行使权益安排的，激励对象应该自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还给公司。

特别提示

一、本激励计划依据《公司法》《管理办法》《持续监管办法》《上市规则》《监管指引第 3 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件，以及《公司章程》制定。

二、本激励计划包括限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币普通股股票。

三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计 375 万股，涉及的标的股票种类为公司普通股股票，占本激励计划草案公告时公司股本总额 176,901,468 股的2.12%，具体如下：

授予限制性股票286万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.62%，占本激励计划拟授予权益总额的 76.27%。其中：首次授予 236 万股，占本激励计划拟授予权益总额的 62.93%，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.33%；预留 50 万股，占本激励计划拟授予权益总额的 13.34%，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.29%。

授予股票期权数量89万份，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.50%，占本激励计划拟授予权益总额的 23.73%。

预留部分未超过本次拟授予权益总量的 20%。预留部分将在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确预留权益的授予对象，超过 12 个月未明确激励对象的，本激励计划的预留权益失效。

截至本激励计划草案公告日，公司 2022 年限制性股票激励计划尚在实施。本激励计划实施后，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 30%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1%。

四、本激励计划授予的限制性股票的授予价格（含预留部分）为 5.27 元/股；授予的股票期权的行权价格为 7.37 元/份，在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。

本激励计划草案公告当日至激励对象获授限制性股票登记完成前或激励对象完成股票期权股份登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、
股份拆细、缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和股票期权的行权价格、限制性股票和股票期权的数量及所涉及的标的股票总数将根据本激励计划予以相应的调整。

五、本激励计划授予的激励对象为本激励计划草案公告日在公司（含全资及控股子公司）任职的董事、高级管理人员及核心员工，不含公司监事、独立董事。
首次授予权益的激励对象共计 54 人，占截至 2023 年 12 月 31 日公司全部职工人
数的比例为 6.01%。

本次激励对象符合《管理办法》《上市规则》《监管指引第 3 号》的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（六）中国证监会认定的其他情形。

六、本激励计划中限制性股票激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 5 年；股票期权激励计划的有效期自股票期权首次授权日起至所有股票期权行权或注销之日止，最长不超过 5 年。

七、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的情形：

（一）最近一个会计年度财务会计报告被……
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