公告日期：2023-09-22

关于深圳市石金科技股份有限公司

股票发行合法合规性的

法律意见书

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广东信达律师事务所

关于深圳市石金科技股份有限公司

股票发行合法合规性的

法律意见书

信达三板再字（2023）第 004 号
致：深圳市石金科技股份有限公司

根据深圳市石金科技股份有限公司与广东信达律师事务所签订的《法律顾问聘请协议》，广东信达律师事务所接受深圳市石金科技股份有限公司的委托，担任深圳市石金科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统发行的专项法律顾问。

广东信达律师事务所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具《广东信达律师事务所关于深圳市石金科技股份有限公司股票发行合法合规性的法律意见书》。

目 录

释 义...... 3
第一节 律师声明事项......4
第二节 法律意见书正文......5
一、 本次发行的主体资格...... 5
二、 本次发行需履行的注册程序...... 7
三、 本次发行对象及认购协议...... 7
四、 本次发行的优先认购安排...... 7
五、 本次发行决策程序的合法合规性...... 8
六、 本次发行新增股份限售安排的合法合规性...... 9
七、 本次发行其他重要事项的意见...... 10
八、 本次发行的结论意见...... 11

释 义

在本《法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表如下全称或含义：

简 称 全称或含义

石金科技/公司/发行人 深圳市石金科技股份有限公司

本次发行/本次股票发行 公司向本次发行对象发行的合计不超过人民币普通股
2,000 万股（含 2,000 万股）的行为

石金有限 公司前身深圳市石金科技有限公司，曾用名“石金精密
科技（深圳）有限公司”

《公司章程》 在深圳市市场监督管理局备案的现行有效的《深圳市石
金科技股份有限公司章程》

《法律意见书》 《广东信达律师事务所关于深圳市石金科技股份有限公
司股票发行合法合规性的法律意见书》

《定向发行说明书》 《深圳市石金科技股份有限公司股票定向发行说明书》

《公司法》 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《业务规则》 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

股转公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中登公司 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

信达 广东信达律师事务所

信达律师 广东信达律师事务所经办律师

元 中国的法定货币，人民币元

第一节 律师声……
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