公告日期：2024-04-29

证券代码：833137 证券简称：通宝光电 主办券商：东吴证券
常州通宝光电股份有限公司

独立董事制度(北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 4 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于制定＜股东大会议事规则＞等北京证券交易所上市后适用制度的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

常州通宝光电股份有限公司

独立董事制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善常州通宝光电股份有限公司（以下简称“公司”）
法人治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，强化对内部董事 及经理层的约束和监督机制，保护投资者的合法利益，促进公司规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上 市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 等法律、法规、规章、规范性文件及《常州通宝光电股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”），特制定本制度。

第二章 一般规定

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、北京证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。

第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。

第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1
名会计专业人士。公司董事会审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。

独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容。独立董事应当按年度向股东大会报告工作。

公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。

第六条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含公司）担任独立董
事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。

第七条 在公司担任独立董事的人员中，以会计专业人士被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（1）具有注册会计师职业资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；（3）具有经济管理方面高级职称，
且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

第三章 独立董事的任职条件

第八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件：

（一）符合《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）符合《中华人民共和国公务员法》的相关规定；

（三）符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；

（四）符合中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（五）符合中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定；

（六）符合中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定；

（七）符合中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规定；

（八）符合中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；

（九）符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员……
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