公告日期：2024-04-29

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-023

云南生物谷药业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。

本人郝小江作为云南生物谷药业股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定和 《公司章程》《独立董事工作细则》的要求，谨慎、认真、勤勉、独立地 履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等，积 极出席公司2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关议案发表了 独立意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就2023年度任职期间内履行职责情况汇报如下：

一、 独立董事独立性情况

作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。

二、 出席会议情况

1、出席董事会、股东大会情况

2023 年度公司共召开 9 次董事会会议、5 次股东大会，本人积极参加
了公司召开的董事会，认真审阅相关资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。本年度出席董事会及列席股东大会会议情况如下：

独立董事 应出席 实际出席董事会 应出席股东 实际出席股

姓名 董事会 次数 大会次数 东大会次数

次数

郝小江 9 8 5 4

注：①因工作原因缺席1次董事会会议，②因生病原因缺席一次股东大会会议

2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

公司董事会下设四个专门委员会，本人担任了战略委员会委员。2023年，本人按照北京证券交易所相关规定和《公司章程》《独立董事工作细则》等相关要求，积极出席相关会议，切实履行独立董事职责，规范公司运作，对会议涉及的相关议案认真审议并提出合理建议。

2023 年度，公司未召开战略委员会会议，召开独立董事专门会议 1次。

三、 发表独立意见 及行使独立董事特别职权的情况

1、发表独立意见的情况

2023 年，根据相关法律、法规和有关规定，共发表三次独立意见，涉及 11条议案内容。

会议名 发表

会议时间 发表独立意见事项

称 意见

第四届董

2023年1月 《关于控股股东、实际控制人及相关董事、高

事会第十 级管理人员延期实施增持计划并变更增持承 同意

18日 诺的议案》

三次会议

《关于审议 2022 年度利润分配方案的议案》 同意

《关于审议拟续聘会计师事务所的议案》 同意

《关于审议确认2022年度关联交易的议案》 同意

第四届董 《关于审议<2022年度募集资金存放与实际使 同意

2023年4月 用情况的专项报告> 的议案》

事会第十

24日 《关于审议2023年日常性关联交易预计的议

五次会议 同意

案》

《关于公司2023年年度向银行申请授信额度 同意

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