公告日期：2023-04-07

西南证券股份有限公司

关于成都仁新科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“主办券商”）作为成都仁新科技股份有限公司（以下简称“仁新科技”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对 2022 年度仁新科技公司治理情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、挂牌公司基本情况

公司挂牌日期为 2015 年 8 月 12 日，属性为民营企业。

公司控股股东为胡亚春，实际控制人为胡亚春，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 48.99%。实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，控股股东、实际控制人情况未发生过变化。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。
公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规 是

则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司未建立内幕知情人登记管理制度，《成都仁新科技股份有限公司信息披露管理制度》第六十四条至六十八条对内幕信息管理做出相关规定，内幕信息知情人未在2021 年年度报告披露前、2022 年半年度报告披露前及其他重大事件披露前发生违规股票交易。

主办券商认为，公司已经按照相关要求建立、健全内部治理制度，在内部制度建设方面不存在重大问题，不存在违反法律法规、业务规则等情形。

三、机构设置情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会共 5 人，监事会 3 人，其中职工代表监事
2 人。公司高级管理人员共 5 人，其中 4 人担任公司董事。

2021 年度公司董事会、监事会设置特殊情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超 是

过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 ……
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