公告日期：2024-07-09

证券代码：833332 证券简称：多尔晋泽 主办券商：申万宏源承销保荐
山西多尔晋泽煤机股份有限公司定向回购股份方案公告

股权激励

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

（一）第一次股权激励：

2021年5月21日，山西多尔晋泽煤机股份有限公司（以下简称公司）召开了第二届董事会第十六次会议审议通过了《山西多尔晋泽煤机股份有限公司第一次股权激励计划（草案）》的议案。2021年6月9日，公司召开2021年第三次临时股东大会审议通过了《山西多尔晋泽煤机股份有限公司第一次股权激励计划（草案）》的议案。2021年6月10日，公司在全国中小企业股份转让系统官网披露了《山西多尔晋泽煤机股份有限公司第一次股权激励计划（草案）（更正后）》。

在公司第三届董事会第七次会议中，审议通过了《调整股权激励股份数量及价格的议案》:“2021年7月21日，公司完成了首次授予的4,250,000股，授予价格为1.50元/股。2021年9月8日，公司完成2021年半年度权益分派，以公司总股本69,050,000股为基数，向全体股东每10股送红股2.000000股。根据“第一次股权激励计划（草案）》”的有关规定:“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票解除限售期间，公司有资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。”,“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票解除限售期间，公司有派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格将根据本激励计划进行相应的调整。”股权激励股份数量由5,000,000股调整为6,000,000股，价格由1.50元/股调整为1.25元/股。

2021年11月8月，公司召开了第三届董事会第六次会议审议通过了《关于股权激
励计划预留股份授予对象》的议案。

（二）第二次股权激励：

2023年9月18日，山西多尔晋泽煤机股份有限公司（以下简称公司）召开了第三届董事会第二十二次会议审议通过了《山西多尔晋泽煤机股份有限公司第二次股权激励计划（草案）（第二次修订稿）》的议案。2023年10月20日，公司召开2023年第四次临时股东大会审议通过了《山西多尔晋泽煤机股份有限公司第二次股权激励计划（草案）（第二次修订稿）》的议案。2023年9月20日，公司在全国中小企业股份转让系统官网披露了《山西多尔晋泽煤机股份有限公司第二次股权激励计划（草案）（第二次修订稿）》。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于上述股权激励计划（草案）（第二次修订稿）的反馈意见要求，为更加完整、及时、准确披露本次股权激励计划的相关信息，公司对《山西多尔晋泽煤机股份有限公司股权激励计划（草案）（第二次修订稿）》内容做了进一步补充修订，并于2023年11月21日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露的《山西多尔晋泽煤机股份有限公司股权激励计划（草案）（第三次修订稿）》。
2023年10月20日，公司完成了授予的5,140,000股，授予价格为1.75元/股。

2024年7月9日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议《关于公司定向回购股份方案（股权激励）的议案,但审议本次回购议案的非关联董事不足3人，将直接提交2024年第二次临时股东大会审议。
二、 定向回购类型及依据
定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销
定向回购依据：

本次回购依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》、《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》、《山西多尔晋泽煤机股份有限公司第一次股权激励计划(草案)（更正后）》以及《山西多尔晋泽煤机股份有限公司第二次股权激励计划(草案)（第三次修订稿）》（以下简称“《第一次股权激励计划》和《第二次股权激励计划》”）等相关规定。

一、第一次股权激励计划

根据公司于2021年6月10日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）披露的《第一次股权激励计划（草案）（更正后）》（公告编号：2021-038）的相关约定：
激励对象因自愿辞职、被公司辞退、被公司裁员、解除劳动关系等原因而离职，激……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。