公告日期：2023-04-10

公告编号：2023-016
证券代码：833464 证券简称：苏州沪云 主办券商：中信建投
苏州沪云新药研发股份有限公司

独立董事关于公司第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

2023 年 4 月 10 日苏州沪云新药研发股份有限公司召开了第三届董事会第十
九次会议，根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度的有关规定，作为公司独立董事，在认真审阅公司第三届董事会第十九次会议相关议案及相关材料，并对有关问题进行详细了解后，本着谨慎原则及独立判断的立场，现就公司第三届董事会第十九次会议相关事项发表如下独立意见：
一、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》的独立意见

经审阅议案，公司 2022 年度利润分配方案拟为不进行利润分配，相关未分配利润滚存至下一年度。鉴于公司的发展现状，公司董事会提出的 2022 年度利润分配方案符合公司实际情况，不存在损害公司与全体股东，特别是中小股东合法利益的情形，符合法律、法规和《公司章程》等有关规定。因此，我们同意该议案，并同意提交公司 2022 年年度股东大会审议。
二、《关于<2022 年年度报告及摘要>的议案》的独立意见

经审阅议案，公司 2022 年度报告及摘要均根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 9 号——创新层挂牌公司年度报告》和《全国中转让系统挂牌公司信息披露规则》的要求编制，不存在损害公司与全体股东，特别是中小股东合法利益的情形。因此，我们同意该议案，并同意提交公司 2022 年年度股东大会审议。

公告编号：2023-016
三、《关于<2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》的独立意见

经审阅议案，基于审慎性原则，募集资金存放与实际使用情况符合公司的实际情况，符合有关法律、法规、规范性文件和监管机构的相关要求，审议程序合法合规，不存在损害公司与全体股东，特别是中小股东合法利益的情形。因此，我们同意该议案，并同意将该议案提请公司 2022 年年度股东大会审议。
四、《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》的独立意见

经审阅议案，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2023 年度审计机构，为公司提供会计报表审计及其他相关的咨询服务，聘期 1年。经过对立信会计师事务所（特殊普通合伙）简介、证照和资质等资料进行核查，我们认为其系符合《证券法》规定的会计师事务所，能够遵循有关规定，坚持独立、客观、公正，公允合理地发表审计意见，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计的要求，能够独立对公司财务状况进行审计。公司此次聘任决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司与全体股东，特别是中小股东合法利益的情形。因此，我们同意该议案，并同意提交公司 2022 年年度股东大会审议。
五、《关于拟聘任李云森为公司总经理的议案》的独立意见

经审阅议案，公司聘任李云森为公司总经理符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，其任职资格符合法律法规、部门规章、业务规则和《公司章程》等规定，审议程序合法合规，不存在损害公司与全体股东，特别是中小股东合法利益的情形。因此，我们同意该议案。
六、《关于拟修订<公司第一期股权激励计划（草案）>的议案》的独立意见

经审阅议案，公司本次修订《公司第一期股权激励计划（草案）》的内容符合《公司法》《证券法》《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》等法律、法规及规范性文件的有关规定，审议程序合法合规，不存在明显损害公司与全体股东，特别是中小股东合法利益的情形。因

公告编号：2023-016
此，我们同意该议案。
七、《关于<公司定向回购股份方案>的议案》的独立意见

经审阅议案，公司定向回购股份方案符合《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂……
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