公告日期：2021-08-31

首创证券股份有限公司

关于深圳小田冷链物流股份有限公司的风险提示性公告

首创证券股份有限公司作为深圳小田冷链物流股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是否履

序号 风险事项类别

行信息披露义务

1 未在规定期限披露年度报告存在被终止挂牌风险 否

2 未在规定期限披露半年度报告存在被终止挂牌风险 否

3 公司未能规范履行信息披露义务 否

4 公司及关联方被纳入失信联合惩戒对象 否

5 公司及关联方收到全国股转公司纪律处分及自律监管

否

措施事先告知书

6 停产、主要业务陷入停顿、破产清算 否

（二） 风险事项情况

1、未在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风险

受业务停滞和资金恶化的影响，公司无力聘请 2020 年度审计机构，相关工作尚未启动，公司缺少编制年度报告的工作人员，小田冷链未能在 2021 年 4 月

30 日前披露 2020 年年度报告，股票于 2021 年 5 月 6 日起被股转系统停牌。公

司未能在 2021 年 6 月 30 日前披露 2020 年年度报告，未能在 2021 年 8 月 31 日

前披露 2021 年半年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。

2、被法院列为失信被执行企业、被限制高消费、未按时履行法律义务而被法院强制执行

受业务停滞、资金恶化影响，已无法偿还债务，供应商及融资租赁厂商已对

公司提起诉讼。公司涉及多项未按时履行法律义务而被法院强制执行，经督导项目组查询中国执行信息公开网，公司被列入失信被执行企业名单，具体情况如下：

执行法 执行依 履行情 失信行 涉案金额

案号 立案日期 发布日期

院 据文号 况 为 （单位：元）

有履行

能力而

上海市 （2021）

（2021） 拒不履

浦东新 沪 0115 民 全部未

沪 0115 执 行生效 2,063,717.97 2021-07-09 2021-08-02

区人民 初 17230 履行

19113 号 法律文

法院 号

书确定

义务

（2021） 深圳市 （2020）

全部未 其他规

粤 03 执 中级人 深国仲裁 3,000,000.00 2021-02-07 2021-07-26

履行 避执行

1436 号 民法院 795 号

（2021） 西安铁 （2021） 违……
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