公告日期：2024-04-26

证券代码：833711 证券简称：卓易科技 主办券商：海通证券
上海卓易科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关于修
订<关联交易管理制度>的议案》，议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0
票，本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海卓易科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范上海卓易科技股份有限公司（以下简称“公司”）的关联
交易行为，保护公司及中小股东的合法权益，保证公司关联交易
决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企
业股份转让系统挂牌公司治理规则》以及《上海卓易科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合
公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。

第二章 关联方和关联交易

第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，视为公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及公
司的控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高
级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织；

（五）中国证监会、全国中小企业股份转让有限责任公司（以下简
称

“全国股转公司”）或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或组织。

第五条 具有下列情形之一的人士，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或间接地控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高
级管理人员；

（四）本条第（一）款和第（二）款所列人士的关系密切的家庭成员，即
包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的
子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹以及子女配偶的父母；

（五）中国证监会、全国股转公司或公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自然人。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人及时告知公司。
公司应当参照全国中小企业股份转让系统以及其他相关规定，确定公
司关联方的名单报送全国中小企业股份转让系统备案，并及时予以更新，
确保关联人名单真实、准确、完整。

第七条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅
关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各
自权限内履行审批、报告义务。

第八条 关联交易，是指公司或者其……
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