公告日期：2022-04-19

天风证券股份有限公司关于常州市宏发纵横新材料科技股份有限公
司 2021 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

天风证券股份有限公司（以下简称：天风证券）作为常州市宏发纵横新材料科技股份有限公司（以下简称“宏发新材”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票发行业务规则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对宏发新材募集资金的存放及使用情况进
行了专项核查。宏发新材自挂牌至 2021 年 12 月 31 日，于 2021 年 11 月完成一
次股票发行。本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

2021 年 10 月 26 日，宏发新材 2021 年第三次临时股东大会审议通过《常州
市宏发纵横新材料科技股份有限公司股票定向发行说明书》等与股票发行相关的议案，公司拟定向发行股票数量 550,000 股，发行价格 19.01 元/股，募集资金总额 10,455,500 元，本次股票发行所募集资金用于补充公司流动资金，满足公司经
营发展需要。公司于 2021 年 11 月 12 日收到股转系统函〔2021〕3769 号《关于
对常州市宏发纵横新材料科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》。公司于
2021 年 11 月 23 日实际收到认购人缴存的股份认购款 10,455,500 元，缴存银行
为江苏银行常州薛家支行，帐号为 82500188000124745，并经天健会计师事务所审验，出具天健验〔2021〕660 号验资报告。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金本金人民币 6,890,218.22
元，募集资金余额为人民币 3,568,128.00 元。

二、募集资金存放和管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并分别经 2021 年
10 月 8 日召开的公司第五届董事会第十一次会议、2021 年 10 月 26 日召开的
2021 年第三次临时股东大会审议通过，于 2021 年 10 月 11 日在全国股转系统网
站平台披露。

公司已按照要求将募集资金全部缴存于公司在江苏银行常州薛家支行开立的募集资金的专项账户，同时公司已与天风证券股份有限公司、江苏银行常州薛家支行签署了《募集资金三方监管协议》，对公司本次募集资金的使用在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。

三、募集资金的实际使用情况

公司于 2021 年 11 月完成的股票发行，募集资金人民币 10,455,500 元，根据
股票发行方案的约定，募集资金用于以下用途：补充流动资金。截至 2021 年 12月 31 日，公司累计已使用募集资金本金人民币 6,890,218.22 元，未发生变更募集资金用途的情形。具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 10,455,500.00

二、存款利息收入 2,846.22

三、已使用（具体用途如下：） 6,890,218.22

支付员工工资 4,002,846.22

支付供应商货款 2,887,372.00

四、期末结余 3,568,128.00

四、变更募集资金用途情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。

五、结……
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