公告日期：2024-04-15

证券代码：834044 证券简称：富泰和 主办券商：山西证券
深圳市富泰和精密制造股份有限公司独立董事工作制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于审议发行上市后所适用 的<深圳市富泰和精密制造股份有限公司独立董事工作制度>的议案》，表决结
果：同意9 票；反对 0 票；弃权0 票。该议案尚需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

深圳市富泰和精密制造股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善深圳市富泰和精密制造股份有限公司（以下简称“公
司”）法人治理结构建设，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约 束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管
理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律、行政法规、规范性文件的《深圳市富泰和精密制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会委员外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事原则上最多在 3 家上市公司兼任独立董事，并确保有足
够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第二章 独立董事的任职条件及独立性

第五条 独立董事及独立董事候选人应当同时符合以下条件：

(一)根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资
格；

(二)具有本制度第九条规定的独立性；

(三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规
范性文件及北京证券交易所的业务规则；

(四)具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验；

(五)具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六)法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）规定、北京证券交易所业务规则和《公司章程》规定的其他条件。
第六条 公司独立董事 3 名，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立
董事的职责。公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。独立董事在公司董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士且审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。

前款所指会计专业人士是指符合下列条件之一的人士：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、 审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、 博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称， 且在会计、 审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

第九条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；

（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名自然人股东及其直系亲属；

（三）在……
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