公告日期：2024-04-29

公告编号：2024-058

证券代码：834044 证券简称：富泰和 主办券商：山西证券
深圳市富泰和精密制造股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等文件的要求，深圳市富泰和精密制造股份有限公司（以下称“公司”）董事会对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，并出具如下报告：

一、募集资金基本情况

2021 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于公司 2021 年员工持股计划（草案）的议案》（以下简称“员工持股计划”）、《关于公司股票定向发行说明书的议案》（以下简称“股票定向发行说明书”），根据《股票定向发行说明书》，公司拟发行股份不超过
1,658,000 股，拟募集资金不超过 7,693,120 元，每股价格为 4.64 元，本次发
行募集资金拟全部用于补充流动资金（发行费用以及采购性支出（原材料、刀具、委外加工费等））。

2021 年 10 月 15 日，山西证券股份有限公司出具了《关于深圳市富泰和精
密制造股份有限公司 2021 年员工持股计划的合法合规意见》。

2021 年 10 月 25 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2021 年员工持股计划（草案）的议案》、《关于公司股票定向发行说明书的议案》。

2021 年 11 月 12 日，山西证券股份有限公司出具了《关于深圳市富泰和精

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密制造股份有限公司股票定向发行推荐工作报告》；同日，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳市富泰和精密制造股份有限公司定向发行股票的法律意见书》。

2021 年 11 月 30 日，公司收到全国中小企业股份转让系统向公司出具的《关
于对深圳市富泰和精密制造股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3909 号）。

2021 年 12 月 2 日，公司披露《股票定向发行认购公告》，公告投资者认购
相关程序。2021 年 12 月 8 日，公司公告《股票定向发行认购期提前结束暨认购
结果公告》，本次认购对象合计 1 人，实际认购本次定向发行的数量为 1,408,000股,实际认购金额为 6,533,120 元，未认购的部分股份已放弃认购。

公司于 2021 年 12 月 9 日与主办券商山西证券股份有限公司、平安银行股份
有限公司深圳分行签署了《募集资金专户三方监管协议》。上述募集资金已经深
圳市德晟会计师事务所（普通合伙）验证，并于 2021 年 12 月 13 日出具了编号
为“深德晟会验字【2021】第 120001 号”的《验资报告》。

2021 年 12 月 20 日，公司披露《股票定向发行新增股份在全国股份转让系
统挂牌并公开转让的公告》,公司本次新增股份于 2021 年 12 月 23 日起在全国中
小企业股份转让系统挂牌并公开转让；同日，公司披露《股票定向发行情况报告书》。

二、募集资金存放管理情况

（一） 募集资金制度建立情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关规定，结合其实际情况，建立了募集资金管理的内部控制制度。

公司《募集资金管理制度》已经 2016 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十
七次会议以及 2016 年 9 月 12 日召开的公司 2016 年第三次临时股东大会审议通
过。募集资金管理制度明确规定了富泰和募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等。

（二） 募集资金专户存储情况

公司在平安银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户，账户信息如

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开户行：平安银行股份有限公司深圳分行

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