公告日期：2023-11-15

西安天厚科技股份有限公司

股票定向发行说明书

（修订稿）

住所：陕西省西安市高新区高新二路 12 号协同大

厦同馨阁 A 座 403 室

主办券商

财通证券股份有限公司

（浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西

楼）

2023 年 11 月 15 日

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

公司原主营业务为冷冻技术研发、冷冻设备研发、生产及销售，报告期内公司营业收

入为 0，2023 年 10 月 26 日公司进行了经营范围变更并取得了新的营业执照，后续公司将

主要从事小型柴油发电机组的研发、生产、销售。目前公司处于新业务开拓期，截至本定向发行说明书签署日，公司暂无合同签订或在手订单，预计短期内较难实现收入和利润的大幅提升，公司存在持续经营能力不确定性的风险。

公司将积极开展小型柴油发电机组的生产销售业务，努力开拓公司发展新局面，随着后续新产品的投产和销售，公司将逐渐步入正轨。公司本次向公司实际控制人张钢柱、李佳祥发行股票募集资金补充流动资金，有利提升公司的可持续经营能力，同时公司控股股东张钢柱已承诺在未来三年将根据公司需要提供财务及其他支持，保障公司后期的可持续经营能力。

目录

一、 基本信息 ...... 5

二、 发行计划 ...... 9

三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况 ...... 15

四、 本次定向发行对申请人的影响 ...... 15

五、 本次发行相关协议的内容摘要 ...... 17

六、 中介机构信息 ...... 18

七、 有关声明 ...... 20

八、 备查文件 ...... 26

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、天厚科技 指 西安天厚科技股份有限公司

本次定向发行、本次发行 指 天厚科技通过定向发行的方式向认购人

发行股票募集资金

本定向发行说明书 指 《西安天厚科技股份有限公司股票定向

发行说明书》

股东大会 指 西安天厚科技股份有限公司股东大会

董事会 指 西安天厚科技股份有限公司董事会

监事会 指 西安天厚科技股份有限公司监事会

报告期 指 2021 年、2022 年、2023 年 1-6 月

《公司章程》 指 西安天厚科技股份有限公司章程

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。