公告日期：2023-04-27

关于苏州澳冠智能装备股份有限公司

募集资金使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为苏州澳冠智能装备股份有限公司（以下简称“澳冠智能”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司募集资金的使用及剩余募集资金的存放情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、核查方法

1、查阅公司募集资金有关的银行账户相关资料、银行对账单和银行存款日记账等；

2、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

定的用途是否相符。

二、募集资金基本情况

（一）2021 年度第二次股票发行募集资金情况

公司于 2021 年 11 月 26 日召开 2021 年第十次临时股东
大会审议通过了《苏州澳冠智能装备股份有限公司股票定向发行说明书》议案，拟发行 213.66 万股，每股价格为人民币 11.70 元，募集资金总额为 2,499.822 万元。本次股票发行募集资金将全部用于补充公司流动资金。缴款银行为中信
银 行 苏 州 汾 湖 支 行 （ 募 集 资 金 专 项 账 户 ）， 账 号 为
8112001012900631106，截止 2021 年 12 月 22 日，募集资金
全部到位；2021 年 12 月 23 日经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，出具大信验字（2021）第 15-10003 号验资
报告。2022 年 1 月 10 日，公司本次定向发行新增股份在全
国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）2022 年度第一次股票发行募集资金情况

公司于 2022 年 2 月 11 日召开 2022 年第二次临时股东
大会审议通过了《苏州澳冠智能装备股份有限公司股票定向发行说明书》议案，拟发行 3,358,400 股，每股价格为人民币 12.50 元，募集资金总额为 41,980,000.00 元。本次股票发行募集资金将全部用于补充流动资金。缴款银行为中信银
行 苏 州 汾 湖 支 行 （ 募 集 资 金 专 项 账 户 ）， 账 号 为
8112001012600644432，截止 2022 年 3 月 15 日，募集资金

全部到位；2022 年 3 月 18 日经大信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，出具大信验字（2022）第 15-0003 号验资报
告。2022 年 3 月 30 日，公司本次定向发行新增股份在全国
中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

三、募集资金的管理与存放情况

公司已按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，建立并披露了《募集资金管理办法》。公司在募集资金的存储、使用、监管和责任追究等各方面将严格遵守《募集资金管理办法》和有关法律法规的相关规定，切实保护公司和股东的合法权益。公司已与主办券商及中信银行苏州汾湖支行签订《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统公布的三方监管协议范本不存在重大差异。募集资金存储账户情况如下：

（一）2021 年度第二次股票发行募集资金存储账户

1、户 名：苏州澳冠智能装备股份有限公司

开户行：中信银行苏州汾湖支行

账 号：8112001012900631106

2、户 名：苏州澳克机械有限公司

开户行：中信银行苏州汾湖支行

账 号：8112001013000631098

（二）2022 年度第一次股票发行募集资金存储账户

1、户 名：苏州澳冠智能装备股份有限公司

开户行：中信银行苏州汾湖支行

账 号：8112001012600644432

2、户 名：苏州澳克机械有限公司

开户行：中信银行苏州汾湖支行

账 号：8112001014400644704

四、募集资金的实际使用情况

（一）2021 年度第二次股票发行募集资金使用情况

公司 2021 年第二次股票发行共募集资金人民币
2,499.822 万元，根据股票发行方案的规定，该募集资金的
具体用途为补充流动资金……
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