公告日期：2024-03-21

证券代码：834277 证券简称：紫金天风 主办券商：光大证券

紫金天风期货股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

作为紫金天风期货股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，胡俞越、陈贵、陈志江在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况

公司第三届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，分别为胡俞越先
生、陈贵先生、陈志江先生。独立董事为具备金融、法律、管理等专业背景的 资深人士。

（一）独立董事任职情况

公司于 2021 年 5 月 17 日召开 2020 年年度股东大会，审议并通过《关于
公司董事会换届选举的议案》，选举胡俞越先生继续担任公司独立董事，任期 自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日。

公司于 2022 年 4 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议并通过《关于
补选独立董事（陈贵）的议案》，选举陈贵为独立董事，任期自股东大会审议 通过之日起至第三届董事会届满之日。

公司于 2022 年 7 月 18 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通过
《关于补选陈志江为独立董事的议案》，选举陈志江为独立董事，任期自股东 大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日。

（二）独立董事履历

胡俞越先生：本科学历，1983 年参加工作，1983 年至 1994 年 4 月任北京
商学院教研室主任、副教授，1994 年 5 月至 2021 年 1 月历任北京工商大学教
授、北京工商大学证券期货研究所所长。现任北京城建投资发展股份有限公司、 航天工业发展股份有限公司独立董事，任北京北商产联网信息咨询有限公司执 行董事、经理，人人好做市场管理股份有限公司董事。

陈贵先生：博士研究生学历，2002 年参加工作，2002 年 7 月至 2019 年 11
月先后任北京大成（上海）律师事务所律师、华欧国际证券有限责任公司（后 更名为上海华信证券有限责任公司）董秘/合规总监、摩根士丹利华鑫证券有 限责任公司（后更名为摩根士丹利华鑫证券（中国）有限公司）合规总监、北 京大成（上海）律师事务所高级合伙人、上海市瑛明律师事务所合伙人，2019 年 12 月至今任北京安杰（上海）律师事务所合伙人。

陈志江先生：中欧国际工商学院 EMBA，硕士学位，2001 年参加工作，2001
年 7 月至 2003 年 5 月任兴业证券厦门嘉禾路营业部系统管理员，2003 年 5 月
至 2008 年 5 月任兴业证券股份有限公司技术部项目经理，2008 年 5 月加入兴
证期货有限公司，2008 年 5 月至 2019 年 12 月，历任兴证期货有限公司市场
营销部总经理助理、厦门营业部总经理、市场营销部副总经理、市场营销部总
经理、总经理助理、副总经理，2018 年 6 月至 2019 年 12 月任兴证风险管理
有限公司执行董事，2021 年 11 月至今任新乡市慧联电子科技股份有限公司董 事。
二、 会议出席情况

2023 年度公司共召开了 6 次董事会会议、1 次股东大会。独立董事胡俞越、
陈贵、陈志江会议出席情况如下：

缺席 是否存在连续三次

应出席 现场或通 委托出 列席
董事 未亲自出席或者连

独立董 董事会 讯表决出 席董事 股东
会会 续两次未能出席也

事姓名 会议次 席董事会 会会议 大会
议次 不委托其他董事出

数 会议次数 次数 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。