公告日期：2024-03-21

公告编号：2024-011

证券代码：834277 证券简称：紫金天风 主办券商：光大证券

紫金天风期货股份有限公司

关于紫金矿业集团财务有限公司的风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关联交易》的要求，紫金天风期货股份有限公司（以下简称本公司）依据最新公开披露信息，对紫金矿业集团财务有限公司（以下简称财务公司）的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

紫金矿业集团财务有限公司成立于 2009 年 9 月 24 日，金融许可证机构编码

L0102H335080001，营业执照统一社会信用代码 913508236943778565。

截至 2023 年 12 月 31 日，财务公司注册资本为 100,314.60 万元人民币。财

务公司共有 2 家股东,其中紫金矿业集团股份有限公司持股金额为 96,302.02 万元，占比 96%，兴业国际信托有限公司持股金额为 4,012.58 万元，占比 4%。

财务公司经营业务范围包括：许可项目:非银行金融业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）内部控制环境

财务公司按照法律法规的相关规定，建立以股东会、董事会、监事会及公司管理层为主体的“三会一层”的治理架构。董事会下设审计与风险管理委员会，经营层下设信贷及投资审查委员会、利率定价委员会、信息科技管理委员

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会，各委员会制定相应的工作规则，规范各项工作的开展。财务公司下设财务结算部、客户部、金融市场部、国际业务部、风险合规部、综合部、信息科技部、审计部 8 个部门，通过制度明确各部门职责和岗位职责，形成自上而下、分工合理、职责明确、相互制衡、审慎独立、报告路径清晰的风险管控组织架构。

（二）控制活动

1.风险的识别与评估

财务公司建立了有效的风险管控和评估体系。董事会是日常风险管控的最高决策层，下设的审计与风险管理委员会组织进行风险评估和内部控制评价，根据各类风险的特征明确牵头管理部门，对经营中面临的各项风险进行识别、计量、评估、监测、管理和报告。

2.存款和结算业务

财务公司制定了《银行账户管理办法》、《结算账户管理办法》、《支付结算业务管理办法》等业务管理办法及实施细则，有效控制存款和结算业务风险。

3.信贷业务

财务公司制定了《客户信用等级评定办法》、《综合授信管理办法》、

《贷款业务管理办法》等制度与操作规程，规范了各类业务操作流程，建立了职责分工明确、审贷分离、前中后台相互监督制约的信贷管理体系。

4.内部审计

财务公司设立审计部，由董事会负责考核，建立了审计管理相关制度，定期进行内部审计，并就内部控制存在的问题提出改进建议并监督改进。

5.信息系统控制

财务公司制定了一套信息科技管理制度，对网络安全、系统设备管理与维护、灾备及应急处理、用户及权限管理、密钥管理、定期巡查等做了详细规

定。财务公司各信息系统功能完善，软、硬件设施运行情况良好，目前已通过

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网络安全等保二级评估认定。

6.财务管理

财务公司遵循审慎的会计原则，真实记录并全面反映业务活动和财务状

况，依据企业会计准则和国家统一的会计制度，制定了《公司财务管理制

度》、《会计基本制度》和《账务核对工作制度》等财务会计制度，明确各岗

位的系统操作权限设置，坚持不相容岗位分离、相互制约的原则，严禁一人兼

任不相容的岗位或一人全程办理业务；财务公司建立了信息披露相关制度，每

年由其股东会聘请外部会计事务所进行审计。

7.同业业务

财务公司制定了《同业业务对手方准入资格及授信限额管……
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