公告日期：2022-05-09

华鑫证券有限责任公司

关于北京锦龙海洋装备股份有限公司的风险提示性公告

华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）作为北京锦龙海洋装备股份有限公司（以下简称“锦龙装备”）的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 处罚处理 受到全国股转公司自律监管措施及纪律 否

处分（除公开谴责外）

2 处罚处理 受到全国股转公司公开谴责 否

3 公司治理 董事长、实际控制人等无法履职或取得 否

联系

4 其他 未在规定期限披露定期报告存在被终止 否

挂牌风险

5 其他 不配合主办券商持续督导工作 否

6 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 不适用

7 生产经营 涉及重大诉讼 否

（二） 风险事项情况

一、受到全国股转公司自律监管措施、纪律处分及公开谴责

2022 年 5 月 5 日，锦龙装备、公司现任董事长于永久及时任董事长王云、

董革，时任董事会秘书朱山山收到全国股转公司下发的《关于给予北京锦龙海洋装备股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》（纪律处分决定书

[2022]107 号）。

具体违规事实如下：

1、违规担保

锦龙装备的全资子公司辽宁锦龙超级游艇制造有限公司（以下简称“锦龙游

艇”）分别于 2017 年 12 月 20 日、2019 年 5 月 7 日和 2019 年 8 月 16 日，先后 4

次与葫芦岛银行股份有限公司（以下简称 “葫芦岛银行")签署保证合同，为瑞资融资租赁（大连）有限公司与葫芦岛银行签订的《租赁资产收益权转让协议》提供连带责任保证。对于上述担保，锦龙装备未及时履行内部审议程序并披露。

截至 2017 年底、2018 年底、2019 年底、2020 年底、2021 年底，上述违规

担保余额分别为 8,992 万元、5,994.67 万元、35,358.53 万元、38,500.16 万元、

38,993.76 万元，占锦龙装备最近一期经审计净资产的比例分别为 782.88%、312.43%、366.18%、365.52%、339.41%。

2、重大诉讼披露违规

2018 年 9 月 9 日，因合同纠纷，锦龙装备与北京首都机场广告有限公司发

生诉讼，涉案金额 269.77 万元，占锦龙装备最近一期经审计净资产的 14.06%。

锦龙装备未及时披露上述诉讼信息，迟于 2019 年 3 月 18 日进行了补充披露。

2021 年 6 月 7 日，因担保合同纠纷，锦龙游艇与葫芦岛银行发生诉讼，涉

案金额合计 38,993.76 万元，占锦龙装备最近一期经审计净资产的 339.41%。锦

龙装备未及时披露上述涉诉信息，迟于 2021 年 11 月 26 日进行了补充披露。

锦龙装备未及时审议并披露相关担保事项，未及时披露相关诉讼，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、第 1.5 条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十六条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(2017 年 12 月 22日发布）第三十二条、第四十八条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息

披露规则》(2020 年 1 月 3 日发布）第四十七条的规定。

时任董事长董革未能忠实勤勉履行职责，对 2017 年 12 月 20 日的违规担保

事项及 2018 年 9 月 9 日发生的重大诉讼未及时披露的行为负有责任，违反了《业

务规则》第 1.4 条、第 1.5 条的规定。

时任董事长王云未能忠实勤勉履行职责，对 2019 年 5 月至……
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