公告日期：2024-04-26

国融证券股份有限公司

关于三门三友科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票之保荐总结报告书

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“保荐机构”）作为三门三友科技股份有限公司（以下简称“三友科技”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12月 31 日。目前，本次发行持续督导期已届满，国融证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、发行人基本情况

发行人名称 三门三友科技股份有限公司

证券代码 834475

注册资本 10,296.00 万元

注册地址 浙江省台州市三门县亭旁镇工业园区

主要办公地址 浙江省台州市三门县亭旁镇工业园区

法定代表人 吴用

实际控制人 吴用、李彩球、吴俊义

董事会秘书 梁建明

联系电话 0576-83553150

本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌

本次证券挂牌时间 2020 年 7 月 27 日

本次证券上市时间 2021 年 11 月 15 日平移至北京证券交易所上市

二、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的审核，组织发行人及
其他中介机构对全国股转公司、中国证监会的意见进行答复，按照要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查，并按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等相关规定向全国股转公司提交推荐本次发行所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

保荐机构按照全国股转公司和北京证券交易所的相关规定，履行持续督导职责，持续督导期间的主要工作包括：

1、督导公司规范运作，审阅公司信息披露文件及向中国证监会、全国股转公司和北京证券交易所提交的其他文件；

2、督促公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度，以及募集资金使用、关联交易等重大经营决策的程序和要求等，督促公司建立健全并有效执行信息披露制度；

3、督促公司按规定履行信息披露义务，就信息披露是否真实、准确、完整，对公司经营的影响，以及是否存在其他未披露重大风险等内容发表意见；持续关注公司是否为他人提供担保等事项；

4、持续关注公司运作情况，充分了解公司及其业务，通过日常沟通、定期或不定期回访、查阅资料，关注公司日常经营、证券交易和媒体报道等情况，督促公司履行相应信息披露义务；

5、督促公司或其控股股东、实际控制人信守承诺，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；持续跟进相关主体履行承诺的进展情况，督促相关主体及时、充分履行承诺；

6、做好募集资金使用的督导、核查工作，每年就公司募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告。

三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）募投项目延期

为保证募投项目的建设成果更好地满足公司战略发展规划及股东长远利益的要求，保障募集资金安全，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实
施现状，在募集资金投资用途不发生变更的情况下，对募投项目的预计可达到使用状态的日期进行调整。

2022 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，审慎决定将募投项目“年产 5 万张‘铜包钢’不锈钢阴极板生产项目”和“研发中心升级建设项目”的
规划建设期延长至 2023 年 6 月 30 日。国融证券对该事项进行了核查并发表了核
查意见。

2023 年 4 月 26 日，公司召开第……
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