公告日期：2023-11-16

证券代码：834572 证券简称：恒缘新材 主办券商：万联证券

湖南恒缘新材科技股份有限公司

员工持股计划（草案）

2023 年 11 月

声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

一、本员工持股计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号--股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》及其他有关法律、法规和规范性文件及《湖南恒缘新材科技股份有限公司章程》等规定制定。

二、本员工持股计划遵循依法合规、员工自愿参加、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。

三、本员工持股计划的参与对象为已与公司或其子公司签订劳动合同的员工，包括董事、监事、高级管理人员及其他符合条件的员工，合计人数不超过28 人，具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。

四、本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬以及法律、法规允许的其他合法方式获得的资金，包括家庭储蓄等。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保等情况，亦不存在杠杆资金或第三方为员工参与本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

五、本员工持股计划股票来源为公司定向发行的普通股股票，定向发行价格为 2.00 元/股，合计不超过 1,100 万股，占《湖南恒缘新材科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》公告时公司总股本的 12.59%，具体持股数量根据参与对象实际出资缴款情况确定。

六、本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划以员工直接持有合伙企业份额从而间接持有公司股票的形式设立。

七、员工持股计划的存续期限最长不超过 10 年，股票锁定期不少于 72 个
月，自公司股票登记至合伙企业名下之日起算。员工持股计划在存续期届满如未展期则自行终止，可经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意后由公司董事会审议并提请股东大会审议通过后提前终止或展期。存续期内，员工持股计划持有公司的股票全部出售完毕，可提前终止。

八、本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本员工持股计划需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

九、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将召开股东大会审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施，关联董事及关联股东均应回避表决。

十、本员工持股计划草案须经公司股东大会批准、全国股转公司审查通过后方可实施，存在不确定性。

目录

一、 员工持股计划的目的...... 8
二、 员工持股计划的基本原则...... 8
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 8
四、 员工持股计划的资金及股票来源...... 13
五、 员工持股计划的设立形式、管理模式...... 16
六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限...... 25
七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法...... 28
八、 员工持股计划需履行的程序...... 32
九、 关联关系和一致行动关系说明...... 33
十、 其他重要事项（如有）...... 33
十一、 风险提示...... 34
十二、 备查文件...... 34

释义

在本员工持股计划草案中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

挂牌公司、恒缘新材、公 指 湖南恒缘新材科技股份有限公司

司、本公司

汉罗特 指 汉罗特电气（上海）有限公司，为湖南恒缘新
材科技股份有限公司全资子公司

员工持股计划、本员工持 指 《湖南恒缘新材科技股份有限公司 2023 年员
股计划、本计划 工持股计划（……
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