公告日期：2024-04-25

东吴证券股份有限公司

关于浙江艾能聚光伏科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称“艾能聚”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对艾能聚 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查并发表意见如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江艾能聚光伏科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]36 号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行普通股股票 23,000,000 股（超额配售选择权行使后），发行价格为人民币 5.98 元/股，募集资金总额为人民币 137,540,000.00 元（超额配售选择权行使后），扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 122,064,245.26
元（超额配售选择权行使后）。上述募集资金已分别于 2023 年 2 月 20 日、2023
年 3 月 29 日全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金到位情况进行了审验并出具了天健验[2023]6-7 号、天健验[2023]6-16 号验资报告。
（二）募集资金使用情况及余额

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：

单位：元

项目 金额

募集资金总额 137，540,000.00

减：发行费用 15,475,754.74

募集资金净额 122,064,245.26

减：募集资金项目投入使用金额 66,552,872.73

加：募集资金账户利息净额 1,736,706.16

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 57,248,078.69

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，修订了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

公司分别在中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、绍兴银行股份有限公司嘉兴海盐支行和嘉兴银行股份有限公司海盐支行（一下合称“开户银行”）开设募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。2023 年 2 月，公司、开户银行与保荐机构分别签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，
以保证专款专用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照《募集资金三方监
管协议》的规定，存放和使用募集资金，三方监管协议得到切实履行。

截至 2023 年 12 月 31 日，为方便公司资金账户管理，根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规、规范性文件的要求，公司已办理完毕部分专户的注销手续。主要情况如下：

开户银行 银行账户 账户状态

中国光大银行股份有限公司嘉兴分行 79650188000382821 销户

绍兴银行股份有限公司嘉兴海盐支行 200457837……
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